NCV6.33产品手册-合同管理

版权

© 用友集团版权所有

未经用友集团的书面许可，本操作手册任何整体或部分的内容不得被复制、复印、翻译或缩减以用于任何目的。本操作手册的内容在未经通知的情形下可能会发生改变，敬请留意。请注意：本操作手册的内容并不代表用友软件所做的承诺。

用友软件股份有限公司

目录

版权 1 导读 4

名词解释 ................................................................................................................................................................... 5 一 概述 6

1.1 产品概述 ...................................................................................................................................................... 6 1.2 产品价值 ...................................................................................................................................................... 6 二 应用场景 ............................................................................................................................................................. 8

2.1采购合同 ....................................................................................................................................................... 8

2.1.1请购单创建采购合同 ........................................................................................................................ 9 2.1.2价格审批单创建采购合同 .............................................................................................................. 11 2.1.3自制采购合同 .................................................................................................................................. 13 2.1.4电子采购中标结果创建采购合同 .................................................................................................. 14 2.1.5委外采购合同 .................................................................................................................................. 16 2.1.6集中合同分散采购 .......................................................................................................................... 18 2.1.7付款及付款计划 .............................................................................................................................. 20 2.1.8采购合同的执行及反馈 .................................................................................................................. 22 2.1.9采购合同发布到电子商务 .............................................................................................................. 24 2.1.10总括订单 ........................................................................................................................................ 25 2.1.11多价格项合同 ................................................................................................................................ 28 2.2销售合同 ..................................................................................................................................................... 32

2.2.1报价单生成销售合同 ...................................................................................................................... 33 2.2.2自制销售合同 .................................................................................................................................. 35 2.2.3收款和收款计划 .............................................................................................................................. 37 2.2.4销售合同和执行与反馈 .................................................................................................................. 38 2.3其他合同 ..................................................................................................................................................... 39

2.3.1其他付合同进行付款 ...................................................................................................................... 39 2.3.2其他收合同进行收款 ...................................................................................................................... 40 2.4常见应用 ..................................................................................................................................................... 42

2.4.1合同变更 .......................................................................................................................................... 42 2.4.2合同预警 .......................................................................................................................................... 43 2.4.3合同对业务的控制 .......................................................................................................................... 44 2.4.4半结构化输出 .................................................................................................................................. 46

三 初始准备 ........................................................................................................................................................... 48

3.1管控模式 ..................................................................................................................................................... 49 3.2企业建模平台 ............................................................................................................................................. 50

3.2.1组织管理 .......................................................................................................................................... 50 3.2.2基础数据 .......................................................................................................................................... 50 3.2.3流程管理 .......................................................................................................................................... 52 3.2.4系统平台 .......................................................................................................................................... 55

四 操作指南 ........................................................................................................................................................... 55 附录 56

用友软件股份有限公司 附录1：本文参见其他手册清单 .................................................................................................................... 56 司公限有份股件软友用 3

导读

此手册面向实施顾问以及企业关键用户，旨在为实施规划、解决方案制定和落实提供指导。手册围绕产品能够解决的主要业务场景展开，并以此为依托展现产品的关键应用功能，提供客户业务需求如何与产品功能相匹配的思路。

本手册包括四大部分，第一部分是对产品及其价值的概要介绍；第二部分是对有关合同管理的主要业务场景、流程、以及对应的产品功能的介绍；第三部分介绍了合同管理启用前的初始准备设置；第四部分列举出关于合同管理模块产品的功能点的重要操作，此部分未就详细条目展开，详情可查阅产品相关模块的在线帮助说明。

此外，为了便于用户对整体内容加深理解，手册中对一些关键的名词进行了解释，并在附录进行了汇

为突出重点，本手册定位于方案性说明，仅对产品操作中的重要控制点有所描述。若读者希望深入了解特定板块的产品应用，可结合本手册，查阅如下资料：

1. 《NCV6.33产品手册-组织管理》-----深入阐述了产品关键概念（如集团、组织、业务委托关系等）

以及建模思路，是实施规划、蓝图设计的重要参考资料。

4. 《NCV6.33产品手册-基础数据》-----可对手册第三部分（即初始准备设置）中的有关基础数据的

4 用友软理解和应用进行更详细深入地了解。

件股3. 《NCV6.33产品手册-流程管理》-----提供关于交易类型、流程设计工具的应用指导。

份2. 产品帮助----针对具体功能点的关键字段、按钮操作进行详细解释，并提供关键应用示例。

有限公司总，列示为单据流转、控制点、与查询报表，以便用户查找对照。

名词解释

合同

合同在NC产品有三个含义：

1）与合作方签订的具有法律约束力的合同；

2）不具有法律约束力的意向合同或协议等，但作为双方进行业务往来的参照依据； 3）辅助业务操作的单据，或约束、控制规则，作为控制后续业务的参照标准。 销售合同

在NC产品中，主要用于指导和控制后续销售业务，如提供产品销售价格、进行销售收款、对销售数量、销售金额、销售单价等进行控制等；

在NC产品中，主要用于指导和控制后续的采购业务，比如提供采购价格、进行采购付款、对采购数量、采购金额、采购单价等进行控制等； 其他合同

一般不涉及采购或销售等交易活动，而是主要专门用于收款、付款的合同。 价格审批单

用于采购的上级人员对供应商报价进行审批，并决定哪些供应商的哪些物料可以允许订货。审批人员可以通过参照对比多个角度的价格记录（比如历史价格、参考成本、计划价等）来进行审批决策。 委外加工

是指由委托方提供原料和主要材料，受托方只代垫部分辅助材料，按照委托方的要求加工货物并收取加工费的经营活动。

用友

软件股份有限公司采购合同

5

一 概述

1.1 产品概述

合同的基本功能是为双方的合作提供参照标准和约束规则。基于信息化技术的合同管理，能通过产品设置对业务进行自动控制或提供参照。如同我们在日常工作中所认知的合同功能，以及在合同管理中的一些动作、过程状态等，在NC产品上也同样可以体现，比如：合同填写录入、保存、审批、生效、变更、冻结、废止、终止、查询，以及根据合同进行收款、付款等。

另外，NC产品可以提供预警机制，比如合同的生效日期、收付款预警等，相对于文本形式的合同管理

合同管理在产品应用上所涉及到的接口如下：

采购价格委外加工份电子采购有限销售价格销售合同销售管理其他收合同应收管理友软采购管理其他付合同应付管理用件股合同管理采购合同合同报表资金管理公司方式而言，具有很大的便利优势。

图1.1-1 产品功能架构关系图

1.2 产品价值

1. 支持用户自定义合同交易类型，便于应用于不同的合同控制业务中；

6 2. 支持企业的各种合同的管理：采购合同、销售合同、其他付合同、其他收合同； 3. 支持框架协议、具体到物料等不同形式的合同；

4. 支持合同的状态管理，例如自由、生效、审批通过、冻结、终止等以及其他； 5. 支持根据采购合同制定付款计划； 6. 支持根据合同做预收、预付款处理；

7. 支持集中签订合同、分散执行，即集中合同采购业务； 8. 支持和电子采购数据协同，如合同发布到电子商务； 9. 支持供应商通过门户网站对采购合同进行确认或拒绝。 10. 合同中全面支持多单位的应用； 11. 支持组织、物料的多版本应用； 12. 提供合同的全面跟踪，以及汇总查询；

司公限有份股件软友用 7

二 应用场景

2.1采购合同

采购合同在采购供应系统中主要起到一个指导和管控的角色，比如为采购供应环节中的单据询价、对采购业务进行约束、进行预付款并对付款进行跟踪等等。采购供应业务中所涉及到的询价，是以采购合同中的价格为最高优先级的。

采购合同流程图需求部门采购部门财务部门请购单采购订单供应商报价份有限订单关联合同已生成订单量作为合同执行？付款计划付款申请询报价单自制价格审批单件股确定供应商软签订合同友自制采购合同用公预付款/付款核销采购发票应付单采购订单关联合同？自制采购订单司 图2.1-01 采购合同流程图

我们日常业务中签订合同，通常是为某个目的而服务的。或者说，由某一件事情引起的。那么，在NC中建立采购合同，也是遵循这个思路的。合同有不同的来源，适用于不同的业务场景。我们简单归纳为如下：

8 No. 场景 1 请购单创建采购合同 场景描述 由需求部门提交请购单，采购部门确认具体需求后根据历史采购价格以及固定期间采购价格直接参照生成采购合同； 2 价格审批单创建采购合同 由需求部门提交请购单，采购部门通过与供应商询价及报价最终生成价格审批单，由负责主管批准后即可选择批准供应商并参照创建采购合同； 3 自制采购合同 对于库存类管理物料形成的采购需求可以由采购部门确认需求后根据固定期间采购价格手工自制创建采购合同； 4 电子采购中标结果创建采购合同 通过电子采购（招投标方式）的形式进行采购的物料由采购部门根据最终通过的采购决策创建采购合同； 对于提前确定的通过委外加工方式采购的物料由采购部门直接创建委外加工采购合同或者由需求部门生成委外加工请购5 委外加工采购合同 我们先从产品上认识一下采购合同，【供应链】-【合同管理】-【采购合同维护】：

用友软件股份有限公单来创建生成委外加工采购合同； 司

图2.1-02

在上图，我们可以从〖新增〗的下拉菜单中，以及表头的【委外】字段上去区分我们以上提到的五种

合同来源类型，以下分别做对应介绍。

2.1.1请购单创建采购合同

I. 业务描述

9

 需求部门提交请购单；

 一般遇到请购单中的物资为是长期采购的，采购部门确认具体需求后根据历史采购价格以及固定

期间采购价格直接参照生成采购合同；  根据合同执行后续业务，如采购订单、付款等。

II. 业务流程

按请购单创建采购合同业务流程需求部门请购单采购部门公供应商历史价格统计查询确定供应商采购合同司采购订单付款单图2.1-03按请购单创建采购合同流程图

领域 供应链 件股产品模块 请购单 采购合同 份III. 功能清单

有限 功能节点 采购管理 可能有其他来源，比如来源于生产、或来源于分销补货等等；其是否后续需要生成采购合同，取决于具体业务需要，并无严格限制于特定场景中。

2、 采购组织通过【供应链】-【合同管理】-【采购合同维护】中〖新增〗-〖请购单〗参照生成采购

合同；

10 用1、 需求库存组织通过【供应链】-【采购管理】-【请购单维护】自制建立请购单；当然，请购单也

友IV. 产品解决方案

软合同管理

2.1.2价格审批单创建采购合同

I. 业务描述

 需求部门提交请购单；

 如果是非长期采购并没有阶段性历史报价的情况下需要生成价格审批单，提交领导审批；如果是

长期采购并且通过招投标形式得到了可参照阶段性有效报价，可以直接采用已审批通过的价格审批单；

 负责主管批准后即可选择批准供应商并参照创建采购合同。

II. 业务流程

按价格审批单创建采购合同业务流程需求部门请购单用 根据合同执行后续业务，如采购订单、付款等。

友软件股 采购部门通过与供应商询价及报价最终生成价格审批单；

份有限公采购订单确定供应商采购合同付款单采购部门询报价单供应商报价价格审批单司图2.1-04请购单参照生成采购合同图

11

图2.1-05按价格审批单创建采购合同流程图

III. 功能清单

领域 供应链 产品模块 采购管理 采购价格 请购单 询报价单 价格审批单 合同管理 采购合同 功能节点 IV. 产品解决方案

1、 需求库存组织通过【供应链】-【采购管理】-【请购单维护】建立请购单；当然，请购单也可能

具体业务需要，并无严格限制于特定场景中。

2、 采购组织通过【供应链】-【采购价格】-【询报价单】参照请购单生成询报价单；

3、 上级主管通过【供应链】-【采购价格】-【价格审批单】参照询报价单生成价格审批单，并确定

可订货的供应商和物料，进行审批。

4、 上级主管通过【价格审批单】中〖辅助功能〗-〖生成采购合同〗创建合同；或通过【供应链】-【合同管理】-【采购合同维护】中〖新增〗-〖价格审批单〗来创建合同。

用友软件股份有限公司有其他来源，比如来源于生产、或来源于分销补货等等；其是否后续需要生成采购合同，取决于

图2.1-06价格审批单生成采购合同图

图2.1-07新增价格审批单创建合同图

12 2.1.3自制采购合同

I. 业务描述

 采购部门根据生产型物料以及备品备件的安全库存情况确认物料采购需求的；  采购部门手工自制采购合同；

 根据合同执行后续业务，如采购订单、付款等。

II. 业务流程

自制采购合同业务流程需求部门库存计划有限公采购订单库存类及备件类物料采购需求供应商历史价格或周期报价确定供应商及采购价格查询采购合同付款单采购部门司III. 功能清单

领域 供应链 软件股图2.1-08自制采购合同业务流程图

产品模块 采购合同 份 功能节点 IV. 产品解决方案

1、 采购组织通过【供应链】-【合同管理】-【采购合同维护】自制采购合同；

用友合同管理 13

图2.1-09自制采购合同图

I. 业务描述

 当确定采用此种方式后，所有供应商会根据投标流程针对自己的产品进行投标操作；  评审小组拿到投标标书后经过审标，评标以及验标后最终得到采购决策；

14 用II. 业务流程

友 根据合同执行后续业务，如采购订单、付款等。

软 采购部门随后会根据采购决策的中标结果参照生成采购合同；

件股 采购部门先统一收集采购需求后确定是否启动招投标等电子采购方式；

份有限2.1.4电子采购中标结果创建采购合同

公司 按采购方案创建采购合同 业务流程需求部门请购单评审小组电子采购平台进行招投标采购决策采购部门采购订单确定供应商及采购价格采购合同付款单 供应链 采购管理 合同管理 电子商务 电子采购 份件股IV. 产品解决方案

2、 根据电子采购结果并经过评审小组审批产生最终【采购决策】；

3、 采购组织则根据电子采购中【采购决策】中的分量分标〖生单〗生成采购合同；或通过【供应链】

-【合同管理】-【采购合同维护】中〖新增〗-〖中标结果〗参照生成采购合同。

用友软1、 需求组织提出【请购单】，并通过〖发布到电子商务〗对外进行招标；

有限请购单 采购合同 采购决策 领域 产品模块 公III. 功能清单

功能节点 司

图2.1-10按采购方创建采购合同流程图

15

图2.1-11采购决策生单生成采购合同图

司图2.1-12中标结果参照生成采购合同图

部门生成委外加工请购单来创建生成委外加工采购合同；

2.1.5委外采购合同

I. 业务描述

 采购部门根据业务具体状况以及需求部门的请购单确认物料采购需求；部分销售产品可能采用委

外加工方式满足供应；或者根据公司的生产能力，技术技能，人员等因素限制最终选取采用委外

 采购部门可对请购单进行供应商询报价以及通过价格审批来确定供应商后，再形成采购合同。

II. 业务流程

16 用友 对于提前确定的通过委外加工方式采购的物料由采购部门直接创建委外加工采购合同或者由需求

软加工方式满足供应；

件股份有限公 委外加工采购合同 业务流程需求部门请购单采购部门询价单供应商报价价格审批单确定委外供应商委外加工采购采购合同委外加工采购订单付款单 图2.1-13委外加工采购合同

III. 功能清单

领域 供应链 产品模块 采购价格（可选） 询价单 司功能节点 公IV. 产品解决

采购管理 合同管理 方案

应链】-【合同管理】-【采购合同维护】自制采购合同，并注意勾选【委外】字段表示此合同为委外加工采购合同；

导审批通过后，和委外供应商签订【采购合同】；或如长期采购并合作的供应商及采购的物料可参照原有有效报价，直接生成【价格审批单】，领导审批通过后，和供应商签订新的【采购合同】；此种实现方式请参照“2.1.2价格审批单创建采购合同”。但要注意起始单据必须勾选【委外】字段。

3、 采购组织根据需求组织提出的带有【委外】标志的请购单生成采购合同，此种实现方式请参照

“2.1.1请购单创建采购合同”。

用2、 由需求部门提出物资需求申请，采购部门对外询价、确定委外供应商，形成【价格审批单】，领

友软1、 对于提前确定的通过委外加工方式采购的物料由采购部门直接创建委外加工采购合同，通过【供

件股份有限价格审批单 请购单 采购合同 17

I. 业务描述

 一般大型的集团公司会采取由总公司集中进行招标采购，并要求旗下子公司严格按照招标结果执

 集团总公司进行统一的招标流程操作，最终确定合格供应商，采购单价，供应商分货比例等原则；  根据确定的信息和原则集团总公司会与合格供应商签署采购合同；

 在生成采购合同时集团公司会设置合同控制范围，即可以允许哪些集团下子公司有权限根据此采

18 用II. 业务流程

友购合同进行后续分散采购操作；

软件股行后续采购业务的方式来提供成本最优的供应；

份有限公2.1.6集中合同分散采购

司图2.1-14带委外标志的采购合同维护

集中招标分散采购流程 集团采购部汇总请购需求招投标确定合格供应商采购合同指定合同的控制对象范围分公司需求部门请购单分公司采购部采购订单 图2.1-15集中招标分散采购流程流程图

III. 功能清单

领域 供应链 产品模块 合同管理 采购管理 公司功能节点 有限采购合同 采购订单 IV. 产品

解决方案

1、 在创建采购合同后，通过〖辅助功能〗-〖合同控制范围〗来确定合同的影响对象，如图：

用友软件股份

图2.1-16采购合同维护图

19

2、 被“合同控制范围”选中的采购组织在后续业务中进行自行采购，若相关维度匹配，则可以根据

此合同所规定内容进行采购。

注意：  可以结合如下内容，实现合同对业务的不同严格程度的管控： 1、 【供应链】-【供应链基础设置】-【集采控制规则】，参照《NCV6.3产品手册-采购管理》“2.4.9集采控制规则”部分的内容，以及本手册“2.4.3合同对业务的控制”部分内容。 2、 采购合同交易类型； 3、 物料档案“采购信息”页签上的【允许无采购合同】、【最高限价】。 2.1.7付款及付款计划

 或是先经过付款申请再进入付款环节；

付款计划流程软采购部门用友采购合同件股业务流程付款计划份付款申请单II. 业务流程

财务部门有限 当根据采购合同对客户有进行预付款或者付款需求时，可以直接参照采购合同直接生成付款单；

公付款单I. 业务描述

司 图2.1-17付款计划流程图 产品模块 合同管理 采购合同 功能节点 III. 功能清单

领域 供应链 20 资金管理 财务会计 付款排程 应付管理 付款申请 付款单 IV. 产品

解决方案

1、 在生成了【采购合同】后需要给供应商进行付款的时候可以通过〖付款计划〗进行处理：

份有限公司2、 可以看到如下图所示界面，其表体可以根据采购合同中的【付款协议】进行拆分（付款协议在【企

业建模平台】-【基础数据】-【付款协议】中设置）：

用友软件股

图2.1-18采购合同进行付款计划图

图2.1-19采购合同付款计划图

3、 合同是直接〖付款〗，还是先〖生成付款申请〗后再进行付款，是根据参数“PO88采购订单和合

同付款是否需做付款申请”，通过【企业建模平台】-【基础数据】-【参数设置】中设置：

21

图2.1-20参数设置图

2.1.8采购合同的执行及反馈

I. 业务描述

 对于采购合同而言，履约执行主要是通过采购订单、付款单的反馈而得到的。  可以通过采购合同上的相关字段进行查询，也可以在专设的功能点查询。

II. 业务流程

销售合同和执行情况查询流程需求部门软用友采购合同查询件股份业务流程采购合同执行情况查询销售部门采购合同采购订单有限 合同的执行与反馈用于检查合同的履约情况，已经对业务进行跟踪分析；

公付款单司 图2.1-21销售合同和执行情况查询流程图

产品模块 合同管理 采购合同 采购合同执行情况查询 采购管理 采购订单 功能节点 III. 功能清单

领域 供应链 22 财务会计 应付管理 应付单 IV. 产

品解决方案

1、 直接通过【合同管理】-【采购合同】-【采购合同执行情况查询】进行采购合同的订单以及付款执

行情况的查询。

有限公司

图2.1-22采购合同执行情况查询图

注意： 是关联采购合同，那么采购订单的付款就会作为采购合同付款执行的一部分。 单作为合同执行】勾选，如图：

用友分订单作为合同执行的一部分，那么就在后续补『采购合同』的时候，将表头的字段【已生成订

软2、 在实际业务中，有这样一种情况：企业先执行了一部分采购订单，后续补合同。如果需要将这部

件股 采购合同、采购订单均可以进行收款业务操作。若是采购订单参照采购合同生成，或份

图2.1-23采购合同维护图

23

2.1.9采购合同发布到电子商务

I. 业务描述

 企业若是与供应商通过电子商务平台进行采购，两者可能也需要签订协议或合同；

 企业将拟好的合同稿，发布到供应商的门户上，供应商对内容进行确认，接收或拒绝。若接收，

则返回的合同可以进行审批生效，若拒绝，则表明双方未达成一致，合同不能进行后续审批和生效。

 合同生效后，企业可将此作为与供应商进行后续采购业务的参照。

II. 产品解决方案

上了。如图：

用友软件股份有限公司1、 在采购合同〖保存〗后，合同是“自由”态的；点击表头按钮〖发布〗，合同就发布到供应商门户

图2.1-24采购合同发布到供应商门户图

2、 待确认的合同发到供应商门户后，会显示在门户的“待办信息”中，供应商可以通过待办信息直

接进入合同确认界面进行确认。

3、 确认接受的合同ERP可审核生效。确认拒绝的合同不能够进行审核（如下图所示）：

24 司

2.1.10总括订单

I. 业务描述

总括订单是指企业的各个分子公司一次性向供应商下达的相关物料（物资）在某一时间段内（如1个月，1个季度等）的总订购数量。这个数量是实际交货的总量，具体的交货数以供应商填写的分期送货计划为

并进行重新审核；如果不能调整的，将补充下达总括订单。

用II. 业务流程

友软准，当累计交货数超出总括订单的总数量时，不允许再生成新的滚动计划表，而必须调整之初的总括订单

件股份有限公图2.1-25采购合同审批图

25

用友软件股份有限公司

图2.1-26总括订单采购排程系统流程图

III. 功能清单

领域 供应链 产品模块 采购合同 功能节点 总括订单维护 IV. 产品解决方案

总括订单可关联普通的采购合同（一般合同，协议类合同），用以控制该总括订单的价格，付款方式等信息，关联了采购合同的总括订单，数量、价格等信息受相关联的采购合同交易类型控制，总括订单的数量、金额要回写相关联的采购合同。

26 系统预置了总括订单的交易类型： 单据类型 采购合同 预置交易类型编码 Z2-ZK 预置交易类型名称 总括订单 预置交易类型属性值 物料控制方式=物料 总括订单=是 取价方式=总价 其他属性为空，可修改 份有限公司

用      

图2.1-27交易类型设置图

支持请购-》总括订单-》排程计划表-》供应商确认-》形成采购订单的完整流程 支持自制排程计划表-》供应商确认-》到货计划的完整流程 支持排程表规则基础设置

支持按物料+供应商维度定义不同的排程表规则 支持供应商通过门户对采购排程进行确认 支持门户供应商将排程数据导出

支持确认后的采购排程生成后续的采购订单或订单的到货计划。

友软件股 27

图2.1-28总括订单关联采购合同图

V. 业务描述

采购核心物料采用集中采购的方式，即集团与供应商统一签订价格、质量要求等内容。 在价格环节，由于地理位置不同，导致各分子公司对同一物料的采购到货价是不同的。

价格差异主要是由运费差别引起的，但目前供应商提供的都是到货价，不提供物料价格和运费价格的分开报价。因此，在采购价格管理中，需要体现同一物料、同一供应商对不同分子公司的价格是不同的

VI. 业务流程

28 用友软件股份有限2.1.11多价格项合同

公司 有限公司

图2.1-29采购定价过程流程图

领域 供应链 件股产品模块 价格模版 份功能节点 合同管理 VII. 功能清单

 支持合同价格信息表作为合同的详细价格记录.

 即按照不同的组织，定义不同的价格信息；区分价格项  合同价格信息表中的多价格项支持灵活定义。

 取合同价的方式统一调整：寻源服务，采购订单关联采购合同等对于合同取价统一做适配  供应商门户支持对合同价格信息的变更申请

 后台支持对供应商价格变更信息的审核；也可手动发起价格变更。

用友VIII. 产品解决方案

软合同管理 合同价格信息表 29

图2.1-30交易类型设置图

用友软件股份有限公司

图2.1-31物料设置图

30

图2.1-32价格模版

友用软件股图2.1-33合同价格信息表图

份有限公司 31

用友软件股份有限公图2.1-34采购合同维护图

司

图2.1-35合同价格信息表图

2.2销售合同

销售合同在销售分销系统中主要起到一个指导和管控的角色，它是对企业销售过程中的各个环节及状态进行跟踪管理的系统模块，如从客户询价、报价、客户下单、下单发货，收款等多环节进行跟踪。销售分销业务中所涉及到的销售取价，是以销售合同中的价格为最高优先级的。

32 销售合同流程图客户销售部门财务部门询价报价单自制自制销售合同预收款/收款销售订单核销销售发票应收单司图2.2-01销售合同流程图

2.2.1报价单生成销售合同

 企业收到来自客户对产品的询价；

 企业与客户在报价等方面达成一致，并依此作为拟定合同的依据，形成销售合同；  根据合同执行后续业务，如销售订单、〖收款〗等；

X. 业务流程

用友软 企业向客户报价；

件股IX. 业务描述

份有限公 33

报价单生成销售合同客户 销售部门财务部门询价报价单销售合同预收款/收款销售订单核销销售发票应收款司 领域 供应链 产品模块 销售管理 合同管理 有限销售报价单 销售合同 XI. 功能清单

公功能节点 图2.2-02报价单生成销售合同

XII. 产品解决方案

1、 客户询价，企业向客户报价，并在系统中制作报价单；通过【供应链】-【销售管理】-【销售报价

【销售合同维护】中〖新增〗-〖报价单〗生成；

34 用2、 报价单经过审批生效；合同管理人员参照报价单制作销售合同，通过【供应链】-【合同管理】-

友单维护】；

软件股份

图2.2-03销售合同维护图

I. 业务描述

 销售部门根据历史报价或者长期协议价给出客户答复后，双方最终达成一致；  销售部门可以按照所得信息自制生成销售合同；

用II. 业务流程

友行相应的〖收款〗操作；

软 销售合同会作为销售业务操作的新起点进行后续销售，如参照生成销售订单，或根据销售合同进

件股 客户对于已有销售合同外的新增或量增产品进行询价；

份有限2.2.2自制销售合同

公司 35

自制销售合同流程图 客部户门销售购买需求销售部门核定销售策略以及信息销售合同销售订单销售发票财务部门收款单核销应收单 合同管理 1、 客户提出购买需求并被确认后，根据历史销售价格或长期协议条款制作销售合同；通过【供应链】

-【合同管理】-【销售合同维护】中〖新增〗-〖自制〗产生：

用友软件股份IV. 产品解决方案

有限领域 产品模块 公销售合同 III. 功能清单

司功能节点

图2.2-04自制销售合同流程图

图2.2-05销售合同维护图

36 2.2.3收款和收款计划

I. 业务描述

 企业可以在签订了销售合同后，根据销售合同进行收款；  可以按照企业与客户签订的收款协议进行收款。

II. 业务流程

收款流程业务流程销售部门销售合同收款财务部门份件股有限收款单公

图2.2-06收款流程图

用领域 友III. 功能清单

软产品模块 销售合同 合同管理 IV. 产品解决方案

1、 合同〖生效〗后，通过〖收款〗向客户进行收款，收款可以根据收款协议进行执行； 2、 可通过〖联查〗-〖收款计划〗查询收款协议所对应的收款计划； 3、 收款协议通过【企业建模平台】-【基础数据】-【收款协议】来设置。

司功能节点 37

I. 业务描述

 合同的执行与反馈用于检查合同的履约情况，已经对业务进行跟踪分析；

 可以通过销售合同上的相关字段进行查询，也可以在专设的功能点查询。

销售合同和执行情况查询流程友软II. 业务流程

需求部门用销售合同查询件股 对于销售合同而言，履约执行主要是通过销售订单、收款单的反馈而得到的。

份业务流程有限销售合同执行情况查询销售部门销售合同销售订单公收款单2.2.4销售合同和执行与反馈

司 功能节点 图2.2-07销售合同收款图

图2.2-08销售合同和执行情况查询流程图

III. 功能清单

领域 产品模块 38 供应链 合同管理 销售合同 销售合同执行情况查询 IV. 产品解

销售管理 财务会计 应收管理 销售订单 应收单 决方案

1、 直接通过【合同管理】-【销售合同】-【销售合同执行情况查询】进行销售合同的订单以及付款执

行情况的查询。

图2.2-09销售合同执行情况查询

 销售合同、销售订单均可以进行收款业务操作。若是销售订单参照销售合同生成，或是关联销售合同，那么销售订单的收款就会作为销售合同收款执行的一部分。 友软注意： 件股

份有限公司

2.3其他合同

2.3.1其他付合同进行付款

I. 业务描述

 其他付合同主要目的是用于付款，一般用于此类情况：供应商向企业提供了某种服务、劳务，而

不涉及到实物交付。

用 39

II. 业务流程

其他付合同流程图采购部门/财务部门财务部门自制其他付合同付款单核销公图2.3-01其他付合同流程图

司 功能节点 拉式应付单III. 功能清单

供应链 财务会计 合同管理 应付管理 件股领域 产品模块 份其他付合同 应付单 付款单 IV. 产品解决方案

1、 其他付合同生成付款单，有两种方式，一种是在『其他付合同』节点，查询出生效未终止、未冻

结的合同，点击〖付款〗按钮，转入付款单界面；第二种方式需要在【企业建模平台】-【流程管理】-【业务流定义】节点进行流程配置，配置付款单可参照其他付合同生成；

2、 可在【企业建模平台】-【流程管理】-【业务流定义】节点进行流程配置，配置应付单可参照其他

付合同生成；

2.3.2其他收合同进行收款

I. 业务描述

 其他收合同主要目的是用于收款，一般用于此类情况：企业向客户提供了某种服务、劳务，而不

40 用友软有限 涉及到实物交付。

II. 业务流程

其他收合同流程图销售部门/财务部门财务部门自制其他收合同预收款/收款核销有限公收款单 应收单 拉式应收单司 功能节点 图2.3-02其他收合同流程图

III. 功能清单

领域 供应链 财务会计 合同管理 件股产品模块 其他收合同 IV. 产品解决方案

1、 其他收合同生成收款单，有两种方式，一种是在『其他收合同』节点，查询出生效未终止、未冻

结的合同，点击〖收款〗按钮，转入收款单界面；第二种方式需要在【企业建模平台】-【流程管理】-【业务流定义】节点进行流程配置，配置收款单可参照其他收合同生成；

2、 可在【企业建模平台】-【流程管理】-【业务流定义】节点进行流程配置，配置应收单可参照其他

收合同生成；

用友软应收管理 份 41

2.4常见应用

2.4.1合同变更

I. 业务描述

 某些时候，由于业务情况的变化，采购部门需要对正在执行中的采购合同进行变更；  可以变更的合同必须是在合同未关闭以及未冻结的情况下；  合同可进行多次变更，企业可以对每一次的变更进行查询跟踪。

II. 产品解决方案

1、 合同〖生效〗后如果需要修改合同可以使用合同变更功能，单击〖执行〗菜单下的〖变更〗，对合

同内容进行变更，保存后形成新版本的合同，同时生成一个变更记录记录在变更历史页签下，变

2、 合同变更时，控制修改后的金额数量不得小于订单执行金额和数量。但如果该合同中的交易类型

的“订单控制方式”为[不控制]时，则合同变更后保存时系统不检查合同的数量、金额是否小于已执行的订单数量、金额，但控制已有执行数据的合同行不能删除、合同数量、金额不能清空或修改为零。

用友软件股份有限更记录包括变更人、变更原因、变更日期等内容，以备查考。

公司

图2.4-01.采购合同维护变更图

3、 合同每次〖变更〗后都会形成新的版本，可以通过〖辅助功能〗-〖变更历史〗进行细节查询：

42

图2.4-02采购合同变更图

软件股份有限公友

图2.4-03采购合同变更历史图

2.4.2合同预警

对于合同的预警业务，目前系统预置了几种最为常用的，可以通过【企业建模平台】-【系统平台】-

【预警平台】进行查看和进一步设置：

用司 43

司图2.4-04预警条目配置图

除此之外，考虑到一些特殊的个性化需求，比如“在合同金额执行到百分之多少的时候进行预警”，那

么就需要注册新的预警条目，并进行非常针对性的设置。具体注册和设置需要通过集团管理员的权限，进

用友软件股份入【企业建模平台】-【开发配置工具】-【系统平台】-【预警模型定义】。具体操作参见帮助，此处略。

有限公

图2.4-05预警模型定义节点图

2.4.3合同对业务的控制

合同除了作为后续业务单据的参照标准之外，还可以对后续业务单据执行进行控制。从产品上看，需

44 要注意以下一些点的应用：

I. 交易类型

我们以采购合同的交易类型为例看交易类型对后续业务的控制点以及不同的控制方式。具体设置通过【企业建模平台】-【流程管理】-【交易类型管理】中实现。

公图2.4-06交易类型设置图

现，如下：

司可以通过【企业建模平台】-【基础数据】-【物料】对其属性字段【允许无合同采购】进行设置来实

用友软件股对于采购业务而言，常常会有企业强制要求比如某些物料必须执行合同，否则不允许进行采购，那么

份II. 物料属性

有限

图2.4-07物料设置图

III. 集采控制规则

对于集中合同采购（参照“2.1.6集中合同分散采购”）场景，【合同控制范围】中的采购组织在自

45

制采购订单时，虽然可以参照到采购合同，但却不是强制执行，因为可以选择“不关联合同”。那么如果上级组织想进行控制，可通过此功能点实现。详细内容可参照对应帮助，此处仅作提示。

司

图2.4-08集采控制规则设置图

2.4.4半结构化输出

用友软件股份有限公

图2.4-09合同半结构化模版下载图

46 1. 辅助功能按钮下新增“结构化附件管理”按钮。

2. 点击“结构化附件管理”按钮，弹出半结构化文档附件管理界面：

半结构化文档附件管理界面的按钮支持业务活动。 业务活动 附件维护 附件删除 附件查看下载 按钮 上传文件、删除、下载文件、阅览、结构化数据源导出、半结构化结果输出 删除 下载文件、阅览、半结构化结果输出 用友软件股份有限公司

图2.4-10半结构化文档管理图

3. 4. 5. 6.

点击按钮“结构化数据源导出”，可以选择合同的元数据，将选中的元数据导出到XML中。 用户可以根据导出的XML格式元数据编制客户化的输出模板，并可以导入到结构化附件中。 结构化附件管理中，预置采购合同半结构化输出模板。

在半结构化附件管理界面，选中输出模板，点击“半结构化结果输出”按钮，会将合同内容以选中模板格式，输出为word文档。

7. 预置模板：

47

有限公司对应的手册，如《NCV6.33产品手册-组织管理》、《NCV6.33产品手册-基础数据》、《NCV6.33产品手册-流程管理》等等。

48 用本部分主要介绍在使用本模块前需要做哪些准备工作。此处仅做关键的提示，具体的操作细节请参照

友软三 初始准备

件股图2.4-11采购合同半结构化模版图

份

用友软件股份有限公司

图 3-1初始准备

3.1管控模式

数据管控模式主要用于设置数据的管控方式、唯一性、可见性等。通常来说，对合同管理而言，不需要做太复杂的设置。本文仅作提示，详细内容可以参考《NCV6.33产品手册-系统管理》内容。

49

3.2企业建模平台

3.2.1组织管理

3.2.1.1业务单元

业务单元是对企业中的业务职能进行了划分，是企业中特定业务职能（业务及政策）的载体，是为了完成特定业务职能而划分的具有相应功能权限的单位。合同管理的主组织涉及到采购组织和销售组织以及财务组织。销售组织，一般为集团企业销售、分销体系的专业组织结构。采购组织，一般为集团企业采购、物流体系的专业组织结构。

详细内容请参照《NCV6.33产品手册-组织管理》。在合同管理中，注意各种单据的主组织的不同：

 其他收\\付合同的主组织为“法人公司”（同时比如为财务组织）；

3.2.2.1参数设置

参数的具体介绍可以参照《NCV6.33产品手册-基础数据》中的附录部分或产品帮助。

就会对合同的付款是否需走付款申请有影响。

3.2.2.2客户

对于销售合同而言，客户信息是构成其必要因素之一。具体内容参照对应手册或帮助，此处仅提示。

3.2.2.3供应商

对于采购合同而言，供应商信息是构成其必要因素之一。具体内容参照对应手册或帮助，此处仅提示。

50 用合同的业务形态产生影响，举例来说，采购管理中的参数“PO88采购订单和合同付款是否需做付款申请”

友此处需要注意的是，除了在对应的合同功能点下的参数外，还要注意在其他模块的一些参数，可能对

软件股份3.2.2基础数据

有限 销售合同的主组织为“销售组织”；

公 采购合同的主组织为“采购组织”；

司 3.2.2.4物料

物料是合同构成关键要素之一。具体内容参照对应手册或帮助，此处仅提示。但需注意物料的一些属性可能影响合同相关业务的功能和所适用的场景。比如在“2.4.3合同对业务的控制”中所提到的“物料是否允许无合同采购”：

公图3.2-01物料设置图

1. 收款协议 2. 付款协议

司在销售合同、销售订单中可以选择相应协议。后续根据此协议形成应收和预收款操作。

3.2.2.6合同信息

I. 合同条款定义

合同条款是将来被引用到合同单据上的，此处作为一个集中建立档案的地方。需要先建立“合同条款

类型定义”，然后在此基础上进行详细的的“合同条款”设置。如下图所示：

用友在采购合同、采购订单中可以选择相应协议。后续根据此协议形成应付和预付款操作。

软件股份3.2.2.5结算信息

有限

51

图3.2-02合同条款定义图

有限公司

图3.2-03合同条款定义图

II. 合同费用

此处定义的仅仅是和合同费用的类型（如下图）。具体的费用是在合同单据上进行填写的。

用友软件股份

图3.2-04合同费用图

3.2.3流程管理

3.2.3.1交易类型

合同的交易类型主要用于设置对后续业务单据的控制。此处包括有采购合同、销售合同、其他收合同、

52 其他付合同四个功能点的交易类型设置。每个功能点中交易类型的具体各个字段取值的含义，请参照《NCV6.33产品手册-基础数据》中附录的详细描述。对于具体操作，可以参照《NCV6.33产品手册-流程管理》，同时也结合本手册“2.4.3合同对业务的控制”来看。

另外，我们可以对合同单据在执行的时候进行一些必要的约束检查（即业务规则配置），以实现对业务

的控制。我们以采购合同为例，来了解〖业务规则配置〗的大致功能和价值：

图3.2-06交易类型设置图

用友软件股份有限公图3.2-05交易类型设置图

司

53

图3.2-07交易类型设置图

软件股份有限公司

图3.2-08交易类型设置图

我们看到上图界面中的各种约束检查条件。以下将各种合同的检查约束条件列表，以便用户查找：

单据 销售合同 用友约束条件 合同本币价税合计 合同本币金额 合同本币税额 合同数量 合同行物料重复检查 合同原币含税单价 合同原币无税单价 销售订单分单发货库存组织 销售订单分单物流组织 专管客户检查 54 采购合同 采购合同到采购订单按照订单类型分单 采购合同到采购订单按照采购岗分单 采购合同到委外订单按照订单类型分单 返回合同本币价税合计 返回合同本币金额 返回合同本币税额 返回合同数量 供应商物料检查 合同行物料重复检查 合同原币含税单价 合同原币无税单价 检查供应商是否核准的采购供应商 其他收\\付合同 合同本币价税合计 合同本币金额 合同本币税额 合同数量 合同行物料重复检查 关于预警，对照本文“2.4.2合同预警”内容，不再重复。需要注意的两点就是：

 自行注册个性化的预警通过【企业建模平台】-【开发配置工具】-【系统平台】-【预警模型定义】

设置；

四 操作指南

本手册具体详细操作应用，请登录NC系统参见相关产品帮助。

用 默认预警类型通过【企业建模平台】-【系统平台】-【预警平台】-【预警条目配置】设置；

友软3.2.4.1预警平台

件股3.2.4系统平台

份有限公司 55

附录

附录1：本文参见其他手册清单

序号 1 2

手册名称 备注 《NCV6.33产品手册-采购管理》 关注采购合同在采购管理中的作用，以及单据间的关系 《NCV6.33产品手册-销售管理》 关注销售合同在销售管理中的作用，以及单据间的关系 56 用友软件股份有限公司 司公限有份股件软友 57

用