施工风险管理计划

施工风险管理计划

1. 场地接交风险

1.1 这类风险的主要表现是：业主方提供的坐标点、标高无签字手续或可能有误；水、电源未接到规定距离内；地质资料与施工现场不符；临时道路不通；场地标高与招标文件不符合；基础实验检测资料不充分等。

1.2 防范这类风险：一是在进场后对坐标点、标高及三通一平等立即进行复核并请业主及监理书面签认；二是移交时必须要各种书面资料要详尽齐备；三是要查阅地勘报告，并结合现场实际开挖情况检查，并与有关人员一起核实签认来避免后期责任；四是针对场地已出现或可能存在的隐患提出合理化的处理方案，报业主、工程监理等有关方审批后实施；五是及时办理相关索赔等。

2. 工程环境风险

2.1 这类风险的主要表现是：场地开挖导致山体滑坡或影响临近建筑的结构；石方爆破造成周边建筑物开裂；工程地质与水文条件异常；地下可能有重要管线及文物；夜间施工扰民等。在此情况下，项目部绝不能擅自开工，必须慎重考虑可能出现的风险。

2.2 防范这类风险：一是必须要请业主、监理各方到现场评估核定，并出具书面意见；二是针对出现的地质与水文异常条件、地下管线等情况，及时报请审批处理意见，并请业主及设计方出具设计修改方案；三是夜间施工必须经过报批，并争取周边居民谅解；四是及时办理好相关索赔。这样既保证了施工的安全，同时也能规避风险并给项目创造相应的经济效益。

2.3山体滑坡计算公式

计算剖面方向与滑坡主滑方向一致，滑面简化为折线形，稳定性计算采用传递系数法，不考虑挡土墙的阻滑作用和地震作用，其计算公式为：

K=［∑(Ri∏φj)+Rn］/［∑(Ti∏φj)+Tn］（i=1,n-1；j=i,n-1）

φj＝cos(θi-θi+1)-sin(θi-θi+1)tanφi+1

Ri=（Wi((1-γu)cosθi -sinθi)- γwhiwwLi）tgφi+CiLi

Ti=Wi(sinθi +cosθi)+ γwhiwwLitgβicos(θi-βi)

式中：K——稳定系数

Ri ——作用于第i块段的抗滑力（kN/m）

Ti ——作用于第i块段滑面上的滑动分力（kN/m），

3. 设计图纸风险

3.1 这类风险的主要表现是：设计内容不齐全；现场条件与设计之初有变化；设计本身有缺陷、错误及遗漏；局部设计不符合规范要求；设计未考虑施工的可行性；指定材料采购不到；原来有利润的分项工程在修改后变为没有利润或甚至可能亏损的做法等。

3.2 防范这类风险：一是项目部要加强图纸审查，在图纸会审时提出修改；二是发现

问题后，应立即以书面形式向业主监理报告，及时进行变更修改；三是加强与设计方的联系，充分了解设计意图与构想，尽量给设计方提出合理化的建议，取得设计方的支持与帮助等。

4. 合同风险

4.1 这类风险的主要表现是：对合同条款双方理解有异，执行过程中出现争议；合同条款不齐全或内容不详细；补充合同对施工方明显不利；业主方把设计图纸上隐含的工作笼统归在在合同范围内；业主方强行分包合同工作内容，造成责任界限不明；“形象工程”或“政绩工程”受政府干预较大，业主方经常违约；项目管理人员对合同条款不清楚，无法有效及时地合同条款进行索赔或防范风险。

4.2 防范这类风险：一是项目部必须认真分析并熟悉工程招投标文件、工程合同、设计图纸及《定额》等，预先找出合同上的缺口或有争议的地方，尽可能通过与业主及工程监理进行协商，达成有利的书面协议；二是熟悉《合同法》及相关法规，增加谈判的说服力；三是熟悉相关的合同示范文本，结合工程的具体情况，对合同上条款不齐全或内容不详细的地方进行风险识别、分析并采取应对措施；四是针对现场出现的特殊情况，尽可能进行风险测度，以便采取相应的对策来应对或规避合同风险；五是要寻找双方合同分歧中的利益共同点，确定一个双方均认可的解决办法，尽量降低损失；六是要加强与有关各方沟通，取得对方的理解、支持和帮助。

5. 人员组织风险

5.1 这类风险的主要表现是：项目部匆忙建，人员不到位或缺乏凝聚力；管理人员素质差无法胜任；项目分工不明确或是执行力不够；关键人员变动频繁，部分岗位时常空缺

等。

5.2 防范这类风险：一是选择工作能力强、素质好的项目经理及项目班子；二是项目班子人员配备到位，分工明确；三是给项目部明确的授权，签订项目管理目标责任书；四是建立有效的激励与约束机制；五是关键人员尽量不变动，关键人员确需变动或离开，应采取有效的措施来保证工作移交后工作的连续性。

6. 资源风险

6.1 这类风险的主要表现是：工程不能及时进场；因赶工时间短，班组考虑到自身利益而不愿按计划增加人员；材料商扯皮而拖延供应或不供应材料；材料当地缺货、进场材料存在质量问题需要退货或外地采购的材料在路上耽误等导致停工待料；资金短缺，未按时支付工人工资或无钱采购材料引起工程停工、缓建或引起诉讼等。

6.2 防范这类风险：一是要实劳务、材料的公开招标，选择合格的班组和材料商；二是签订合同时，要考虑到业主方不能全额付款及付款可能滞后的因素，对班组、材料商适当进行风险转嫁；三是要考虑到班组及材料商违约的后果，在合同中相应明确他们的违约责任；四是编制计划和实施时，要做到合理性、超前性，避免浪费或出现临时抱佛脚的情况；五是合理编制资金计划，及早做好资金的收、支部署，加强成本控制，减少资金支出；六是要合理支配资金，好钢用在刀刃上，根据合同对班组、材料商进行重点安排，实在没有办法时，应友好协商，取得他们的谅解和支持，避免因资金问题违约而给项目带来诉讼或停工缓建的风险；同时在施工过程中要及时办理好各项索赔与签证，与进度款一起申报，缓解资金压力；七是要在业主方未按合同进行工程款支付时，在预防班组、供应商索赔的同时要及时对业主方进行相关的索赔。

7. 口头协议风险

7.1 这类风险的主要表现是：甲方领导现场视察时下指示，却没有书面文件；甲方口头承诺，事后不认账；

7.2 防范这类风险：一是对业主的指示、承诺或谈好的事宜要及时办理书面签字文件；二是对尚未谈妥的事项及时抓紧进行协商，及早形成书面意见；三是口头及电话通知慎重执行，最好见书面文件后才实施；四是及时办好书面索赔，特别要防止把公关时期双方亲密接触所形成的关系，幻想带进工程完工后的结算中来。

8. 技术风险

8.1 这类风险的主要表现是：对设计图纸、施工规范等未充分理解透彻而使技术方案、措施及交底等本身存在缺陷；单纯地考虑降低成本，给工程质量、安全或进度带来隐患；为单纯保证质量、进度或安全，而使项目生产成本大幅增加；采用新技术、新设备新工艺时未掌握要点或工人技术力量不足等致使项目出现成本、质量、安全与工期等问题。

项目施工的复杂性、变化性及一次性，要求施工技术的合理性、先进性及可调整性，任何疏漏均会导致风险事故的发生。

8.2 防范这类风险：一是要在充分理解设计图纸、施工规范等前提下，结合施工实际情况及可行性来编制各项施工技术方案、措施及交底；二是在编制施工技术方案及措施的时候必须结合实际权衡利弊，尽量考虑周到全面；三是要在采用新技术、新设备、新工艺时必须谨慎出发；四是要严格审批制度；五是要适应现场实际施工条件的变化而调整；六是要选择胜任的技术工人；七是要在业主方提出赶工的条件下修改方案时，一定要收集好

资料并进行相应索赔。

9、外部协调风险

9.1 这类风险的主要表现是，各类检查监督部门检查次数频繁，因小问题就要求整改重验，造成工期耽误、人员窝工、机械闲置等；工程监理履行监督，消极于工作协调与支持帮助；在工程验收、设计修改、工程索赔、工程款支付等工作中，业主方与工程监理故意找茬，消极办理；

9.2 防范这类风险，一是搞好项目自身的管理，严格按设计及规范要求进行施工，以保证工程的质量、安全及进度来赢得各方的赞同与支持；二是在建筑施工工程中，经常会出现这样或那样的问题，在解决问题的过程中，一定要按法律、法规、标准办事，积极与业主、工程监理等进行协商，让他们放心；三是在工程项目管理中加强协作，积极支持业主、监理等各方的工作；四是要与上级密切配合妥善处理项目上可能出现的质量安全事故、媒体曝光、劳工纠纷等危机事件；五是要树立“干一个工程，交一方朋友”的思想，理解、尊重对方，经常沟通，用实际行动来取得他们的支持和帮助，达到搞好工程建设的共同目标。

10. 工程索赔风险

10.1 这类风险的主要表现是：对可索赔事件视而不见，直接放弃了索赔的机会；片面理解有索赔权利的只是业主方；未及时办理、收集和整理索赔的依据与相关证据，导致索赔难度加大或索赔不成立；没有预防反索赔的危机意识；未及时进行办理索赔，引发超过索赔的合同期限或可能造成后期一揽子索赔的损失之风险。

10.2 索赔是相互的、双向的，防范及控制这类风险，一是要熟悉建筑工程索赔的主要内容：二是始终保持索赔的意识，及时办理已发生或将要发生的索赔事项；三是要及时办理、收集和整理索赔的依据与相关证据；四是要熟悉索赔的程序、掌握好索赔方法与技巧，及时进行索赔，办好经济、工期签证；五是要重视工期索赔工作，须注意工期索赔往往又是经济索赔的依据；六是要有预防业主方反索赔的警觉，防止因工程质量缺陷、工期延误及违背合同等引起业主方的反索赔。

11. 竣工结算风险

11.1 这类风险的主要表现是：结算资料不齐全，导致工程结算难办甚至造成重大损失；业主以故意拖延竣工的方式，来拒绝最终结算，为拖欠工程款制造理由；业主方不确定交工时间，为拖延竣工制造根据；业主方反复进行工程造价审计，特别是委托中介机构进行按比例提成性质的审计使合同价款不断缩水，尾款越审越少，甚至出现所谓“超时”现象；业主方付款时以物顶帐或以工期和质量问题为借口进行反索赔，使工程尾款出现缩水和难以回收的风险。

11.2 防范这类风险：一是要在前期合同谈判中，力争把后期可能遇到的问题及其化解途径思考周全，并在合同条款中加以确定，以防日后变故；二是要在履约过程中，加强二次经营，收集和整理各种相关资料，包括合同、补充合同、各种签证、变更方案、会议纪要、索赔文件及各种往来函件等，为日后结算做充分准备；三是在企业内部管理上，要配备素质高、能力强的项目班子，实行项目经理承包责任制和经营风险抵押制，从内部消除问题滋生的土壤；四是要注意使用法律武器，反对业主单方面进行的工程价款审计、缩水和罚款，并适当提出违约赔偿要求。

12. 法律诉讼风险

12.1 这类风险的表现是：诉讼时效丧失，超过我国法律规定的两年诉讼有效期；证据不足，失去法律和仲裁应有支持；审判或仲裁旷日持久，远水不解近渴；诉讼过程需要投入大量的人力、物力、财力，增加了项目成本的支出；诉讼费用预支困难，发生没钱打管司的现象；合同上选择的法院或仲裁机构对我方不利；胜诉执行难，既要发生各种名目的执行费，

还可能碰到无法执行和执行不了的情况。

12.2 防范这类风险：一是要在法律诉讼有效期内及时提起仲裁和诉讼，避免错过法律时效；二是要有涉讼意识，注意长备不懈地积累和保管好各种资料；三是签约之初就要考虑涉讼风险，在仲裁机构和管辖法院选择上，要有意识选择对自己有利的条款；四是要适时采取财产保全措施等法律措施；五是要规避仲裁和诉讼时间风险，积极选择庭外调解等方式解决经济纠纷；六是要配备兼职或长期法律顾问人员，维护企业合法权益；七是要加强自身履约管理，避免我方违约行为，从企业管理上减少法律诉讼风险。

12.3若发生诉讼，诉讼费计算公式

案件根据诉讼请求的金额或者价额，按照下列比例分段累计交纳：

 不超过1万元：每件交纳50元

 超过1万元至10万元：诉讼标的额x2.5％－200元

 超过10万元至20万元：诉讼标的额x2％＋300元

 超过20万元至50万元：诉讼标的额x1.5％＋1300元

 超过50万元至100万元：诉讼标的额x1％＋3800元

 超过100万元至200万元：诉讼标的额x0.9％＋4800元

 超过200万元至500万元：诉讼标的额x0.8％＋6800元

 超过500万元至1000万元：诉讼标的额x0.7％＋11800元

 超过1000万元至2000万元：诉讼标的额x0.6％＋21800元

 超过2000万元：诉讼标的额x0.5％＋41800元

诉讼保全申请费（每件不超过5千元）

标的额级距 费率 速算增加额(元)

1000元以下 30(每件)

1千元-10万元 0.01 20

10万元以上 0.005 520

有执行金额或者价额执行费（速算表）

 不超过1万元：每件交纳50元

 超过1万元至50万元：执行金额x1.5％－100元

 超过50万元至500万元：执行金额x1％＋2400元

 超过500万元至1000万元：执行金额x0.5％＋27400元

 超过1000万元：执行金额x0.1％＋67400元

13、资金风险

13.1资金是企业的血液，对施工企业而言尤为如此。如果资金链断裂，企业必定处于崩溃的边缘。因此资金风险是关乎施工企业生死存亡的重要风险。主要表现为工程款和各类垫资、保证金无法及时回收的风险；

13.2防范措施：

⑴、抓紧结算，加大对应收账款的催收力度，采取切实可行的催收措施。若企业资金实力较弱，垫资工程坚决不承接。

⑵、要求业主提供第三方充分、适当的担保（如银行保函、抵押等）。

⑶、加强资金的统一调控管理，加速周转，不断拓宽融资渠道，建立强大的资金支持体系。

⑷、将风险转移给分包商和材料商，在分包合同、材料购销合同中进行约定，支付额度不得高于总包合同约定的进度款的支付额度。

14、质量控制。

14.1要全面贯彻ISO9000质量体系，使之渗透到项目管理方方面面，并延伸到工班、工序，确保质量体系有效运行。大力开展标准化作业，坚持动态管理，节点考核，把每道工序、每个部位做成“精品”，实现“开工必优、一次成优、全面创优”的质量目标，规避对业主承诺的质量风险。

15、安全生产控制。

15.1做好开工前的检查及隐患整改，做好各种防护措施，规范各种行为，尤其是电与机具等危险源的使用，都须专业人员按规范操作，并做好维护工作等。对员工进行施工前安全教育，定时开展学习及安全活动，并定期及不定期进行教育培训，让员工掌握较多的安全知识，在思想上牢固树立安全意识，防患于未然。安全生产是工作的重中之重，容不得半点马虎，公司及项目部应高度重视，由公司专业安全人员与项目人员共同努力，把安全工作做好，确保安全生产这个大前提。

16、现场管理与文明生产控制。

16.1根据局《安全文明生产规范》执行，以促进项目规范、安全、高效运行。

17、要注意规避风险。

17.1工程项目具有流动性、时间性的特点，施工企业应建立预警机制，对全公司范围内曾经合作过及相关的材料商、协作单位进行信誉评价并建立系统，一旦出现信誉危机立即放弃。同时对明显导致亏损的投资项目要主动放弃，避免“劳民伤财”的不利结果。加

强资金管理，有计划、合理使用资金，规避债务风险。

18、对于工程中可能出现的一些风险，要提早预防，做好风险的转移。

18.1企业以一定代价采取某种方式，将不应承担的风险损失合理地转嫁给他方承担，以避免可能给企业带来灾难性损失。

（1）推行索赔制度：收集有力证据，适时进行索赔；

（2）推行担保制度；

（3）推行保险制度：根据施工合同条款的要求，在施工阶段，进行一切保险、运至现场的材料等的财产权，以及对进入现场的职工办理意外伤害险、工伤医疗保险等。一旦人身财产受到不同程度损失，就可以按正规程序进行索赔，弥补损失。

18.2保险索赔与理赔的计算公式：

 （一）第一危险赔偿方式

L，L≤A

C=min{L，A}=

A，L＞A

式中：L～损失金额；A～保险金额

 定制赔偿方式

C=p*A

式中：p～损失程度；A～保险金额

 比例赔偿方式

AL/V，A＜V

C=min{AL/V，L}=

L， A≥V

式中：L～损失金额；A～保险金额；V～实际价值

 （二）共同保险与共保条款

共同保险：

AL/V，A＜V

Ci=pimin{AL/V，L}= （i=1，2，3，…，k）

L， A≥V

式中：L～损失金额；A～保险金额；V～实际价值；

共保条款：

min{A，L} A≥A’

C=

min{A，AL/A’} A＜A’

min{A，L} A≥A’

= AL/A’ A＜A’且L≤A’A， A＜A’ ＜L

式中：L～损失金额；A～实保金额；A’～应保金额； （三）免赔额（率）

 绝对免赔额：

L－d L＞d

C=

0 L≤d

式中：L～损失金额；d～绝对免赔额；

 相对免赔额：

L L≥d

C=

0 L＜d

式中：L～损失金额；d～相对免赔额；

19、成本风险

19.1项目施工组织设计方案不合理、项目管理控制不得力，劳动力市场、材料市场、设备租赁市场价格的变化，都直接影响着工程项目的成本；材料或设备质量不合格或供应不及时，工程变更，新材料、新工艺、新技术带来的挑战都会增加工程成本的风险。

19.2防范措施：

⑴ 要制定科学、经济、合理的施工组织设计方案，以达到缩短工期、提高质量、降

低项目成本的目的；

⑵ 在项目实施时，加强对施工过程成本控制，注意风险发生的征兆，提出风险损失

预测，制定出应对风险和降低风险成本的具体措施，充分考虑风险会造成的损失和应对这些风险所要付出的代价，保证在风险发生时能将损失降到最低限度；

⑶ 对于已造成的损失和付出的代价要善于进行施工索赔，通过法律途径和程序，运

用谈判、仲裁或诉讼等手段，要求业主偿付施工企业在施工中的费用损失或延长工期。

19.3有些材料由于订购的时候发生错误而需要重置，就需要发生重置费用。

重置成本=重置全价－有形损耗－无形损耗

=重置全价×成新率－无形损耗

=重置全价－累计折旧额

1、重置全价的评估：

（1）直接法：

重置全价=直接成本＋间接成本

间接成本的三种计算方法：

①按人工成本比例计算：

间接成本=人工成本总数×分配率

②单位价格法

间接成本=工作量（按日计或者按时计）×单位价格（元/日或时）

③直接成本百分率法

间接成本=直接成本×间接成本占直接成本的百分率

20、特大紧急情况

若遇到特大紧急情况，需要相关人员及时召开会议商定解决方案。

施工阶段设计到方方面面的问题，要把握好方法，采取好措施。项目部内以及项目部和公司间应经常沟通，及时发现工程运行中存在的问题并予以解决，公司及项目做到对工程心里有数。实时的开展一些会议，多加以总结，对工作方法等加以改善，确保工程正常顺利运行。