本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.基金信息披露的内容不包括__。 A．募集信息披露 B．预期信息披露 C．运作信息披露 D．临时信息披露
2.证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。 A．产品组合设计 B．售后服务 C．基金投资 D．基金销售
3.下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。 A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月
C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月
D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月
4.为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。
A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B．对证券投资业绩进行预测 C．违规承诺收益或者承担损失
D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
5. 在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。 A．期权交易 B．回购交易 C．现券买卖 D．信用交易
6. 对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。 A．人员推销 B．持续营销 C．营业推广 D．公共关系
7. 代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。 A．10 B．15 C．20 D．25
8. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。 A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定
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C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 9. 某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。 A．股票基金 B．债券基金 C．货币市场基金 D．混合基金
10. 基金销售机构应__。
A．不在同一时间代销多只基金
B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份
D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》
11. 从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。 A．《证券市场基础知识》 B．《证券投资基金》 C．《证券发行与承销》 D．《证券投资基金销售基础知识》
12. __不属于基金净值公告中需要披露的信息。 A．基金资产净值 B．投资组合报告 C．份额净值
D．份额累计净值
13. 债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。 A．证券发行主体的不同
B．是否在证券交易所挂牌上市交易 C．募集方式的不同
D．证券所代表权利性质的不同
14. 封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。 A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定 B．基金合同期限不超过5年
C．基金募集金额不低于2亿元人民币 D．基金份额持有人不少于1000人
15. 基金产品风险等级应当至少包括__。 A．低风险等级 B．中风险等级 C．无风险等级 D．高风险等级
16. 根据运作方式的不同，基金可以分为__。 A．封闭式基金和开放式基金 B．契约型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金
D．主动型基金和被动型基金
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17. 下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。
A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公众节假日除外
B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则
C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍 D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制 18. 基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。
A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金公允价值 D．基金资产估值 19. 下列债券中，__的利率在偿付期限内可能会发生变化。 A．零息债券 B．附息债券 C．息票累计债券 D．浮动利率债券
20. 衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。 A．现金比例变化法 B．成功概率法 C．二次项法 D．夏普指数法
21. 基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。 A．15 B．45 C．60 D．90
22. 关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。
A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露 B．开放日的收益公告，应在当日进行披露
C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率
23. 根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
A．基金募集申请经中国证监会核准当日 B．基金募集申请经中国证监会核准次日 C．基金合同生效的当日 D．基金合同生效的次日
24. 基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是__。 A．基金合同 B．基金代销协议 C．基金托管协议 D．基金招募说明书
25. 基金产品风险等级应当至少包括__。 A．低风险等级 B．中风险等级
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C．无风险等级 D．高风险等级
26.下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。 A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠
B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格 C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请
D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定 27.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__。 A．股息 B．等额资产 C．等额资金 D．红利
28.连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括__。
A．采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法 B．接受全额赎回 C．暂停接受赎回申请
D．对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告 29.基金产品的风险等级一般不包括__。 A．高风险等级 B．中风险等级 C．低风险等级 D．无风险等级
30. 下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。
A．我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天 B．除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%
C．货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券 D．货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高 31. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。 A．股票名称 B．股票编号
C．股票的记载方式 D．股东权利
32. 某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。 A．1800 B．2000 C．3000 D．4000
33. 下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。 A．银行理财产品 B．银行储蓄存款
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C．基金
D．券商集合计划
34. 下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。 A．高久期高信用债券基金 B．高久期低信用债券基金 C．低久期高信用债券基金 D．低久期低信用债券基金
35. 以下属于货币证券的有__。 A．商业汇票 B．商业本票 C．金融债券 D．银行汇票
36. 对基金营销反应弱的客户更加重视__。 A．基金产品的未来收益 B．新产品、新服务
C．销售机构的营销和服务 D．基金产品的外在表现形式
37. 根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。 A．运作方式 B．投资对象 C．投资目标 D．投资理念
38. 以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。 A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核 B．对基金销售机构日常经营活动的监管 C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管 D．对基金销售机构基金销售各环节的监管 39. __是基金管理公司最基本的一项业务。 A．基金的募集与销售 B．投资管理业务 C．基金运营
D．投资咨询服务
40. 基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。 A．及时更新原有的客户记录
B．定期向客户提供有用的信息服务
C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪 D．针对市场变化及时提供新的服务和产品
41. 基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币
C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
42. __可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。
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A．抽样复制 B．现金留存 C．完全复制 D．基金费用
43. 下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。 A．负责行业性法规的起草
B．负责监督有关法律法规的执行 C．负责保护投资者的合法权益 D．维持公平而有序的证券市场
44. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。
A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权 45. 下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。
A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通
B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果
C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广 D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系 46. 对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。 A．前台业务系统 B．自助式前台系统 C．后台管理系统
D．信息管理平台应用系统的支持系统 47. 有价证券的特征包括__。 A．收益性 B．流动性 C．风险性 D．期限性
48. 基金托管人需要对__出具意见。 A．基金公司财务报告 B．基金财务会计报告 C．中期基金报告 D．年度基金报告
49. 开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。 A．3% B．5% C．10% D．20%
50. 当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。 A．合格境内机构投资者资格的申请及审核 B．QDII基金产品的申请及核准
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C．经营外汇业务资格申请， D．基金份额发售
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