道路工程项目施工风险控制

道路工程项目施工风险控制

作者：李迪

来源：《建筑工程技术与设计》2015年第17期

【摘 要】道路工程项目施工由于受多种不确定性事件的影响而存在的各种潜在风险，准确识别和正确评估这些风险影响的大小，提前做好防范风险预案，对顺利完成项目施工任务具有重要意义。本文就道路工程项目施工中存在的风险进行探讨并对其分类、识别和分析控制提出建议，对提高工程施工阶段风险评估研究有一定的理论借鉴意义。 【关键词】风险；道路工程项目；风险控制；施工

风险就是活动或事件消极的、人们不希望的后果发生的潜在可能性。工程项目风险是指工程项目在筹划、设计、施工和竣工验收等各个阶段可能遭到的风险。[1] 建筑工程项目施工因环境复杂，露天作业多，建筑物与地质环境关系密切而面临众多风险因素。 1 施工风险的分类

施工中所遇到的风险因素具有各自的特征，在风险识别中应该充分利用这些特征，使得风险因素的识别更客观、更准确。通常可根据其特征将风险因素划分为不同的风险类别。 1.1 设计技术风险

设计方案是否确定应作为是否开展招标工作的先决条件。工程设计是工程建设实施的龙头，没有一个完善的设计，无从谈及招标及合同。设计变更是造成工程索赔的重要原因，因此在工程招标之前应尽量完善设计工作，只有避免在设计方案不确定时招标，才能避免由此带来的风险。

1.2 施工技术风险

在设计方案确定的情况下应研究施工方案， 任何施工方案都不能保证没有变更和索赔。每一个施工方案，无论它是传统的还是新创的，都有自身的优点和局限。业主必须对施工方案中存在的风险进行考虑和评估。 1.3 自然及环境风险

洪水、地震、火灾、台风、雷电等是不可抗拒的自然力风险，水文气象条件、复杂的工程地质条件、恶劣的气候、施工对环境的影响等都是潜在的风险因素。招标人在起草招标文件时应充分考虑这些因素，对不可抗力的级别加以界定，要求承包商在投标文件中充分考虑自然及环境对工程的影响。

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1.4 合同风险

工程合同既是项目管理的法律文件，也是项目全面风险管理的主要依据。项目的管理者必须具有强烈的风险意识，在起草合同文件时学会从风险分析与风险管理的角度研究合同的每一个条款，对项目可能遇到的风险因素有全面深刻的了解。否则，风险将给项目带来巨大的损失。

2 施工风险的分析

风险分析与评价与风险识别紧密相关，是指在定性识别风险因素的基础上，进一步分析和评价风险因素发生的概率、影响的范围、可能造成损失的大小以及多种风险因素对项目目标的总体影响等，达到更清楚地辨识主要风险因素，有利于项目管理者采取更有针对性的对策和措施，从而减少风险对项目目标的不利影响。其可分为定性分析和定量分析。 2.1 施工风险的定性分析

风险定性分析是评估已识别风险影响和可能性的过程，根据风险影响的大小和其发生的可能性（概率）对风险因素进行排序。定性分析的主要依据有风险管理计划、已识别的风险、概率范围与后果、假定的条件、数据来源的可靠程度等。 2.2 施工风险的定量分析

风险定量分析一般是和风险定性分析同时进行的，在定量析中要善于采集相关方面和专家的意见，按照乐观、悲观和最可能分类列表。通过定量分析可以明确施工成本、质量和时间目标的概率。 3 施工风险控制

风险控制就是采取一定的技术管理方法避免风险事件的发生或在风险事件发生后减小损失。风险控制的目的就是尽可能地减小损失，在施工中一般采取事前预防和事后控制。事前预防是通过采取有效的措施，减少损失发生的机会；事后控制则是在风险事件发生时，尽可能防止事态扩大和情况恶化，并就产生损失的大小和原因进行分析、确认，属于业主的责任要提出索赔。[2]

3.1 施工风险控制的具体方式

主要有风险回避、损失控制、风险转移和风险自留。 3.2 施工风险控制体制

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以上介绍了承包商控制风险的具体措施和方式，但这些方式的有效实施是建立在完备的施工控制体制之上的。承包商在进行传统的风险控制时， 一般按照施工过程的延续，把控制过程分成若干阶段，分析各阶段潜在的风险因素，从而制定出相应的对策。这主要应从以下几个方面入手：

1）企业制度创新和建立风险控制秩序。

企业的管理制度和组织形式的合理性是风险控制的基础，工程承包企业必须建立灵活务实的制度形式。一般而言，承包风险的发生除了不可抗力之外，主要原因就是承包企业制度不健全和工作秩序混乱造成的。因此，有必要在公司的组织形式和管理制度上进行适合本企业的创新，以提高公司的活力；同时，建立明晰和井然的工作秩序，使决策得以顺利、有效地实施。 2）在组织上建立以风险部门和风险经理为主体的监督机制。

参照国外成熟的风险控制经验， 在承包商实施营建过程中建立风险部门， 并设立风险经理。其作用是对项目的潜在风险进行分析、控制和监督， 并制定相应的对策方案， 为决策者提供决策依据。

3）明确风险责任主体，加强目标管理。

承包风险管理的关键点，在于确立风险责任主体及相关的责任、权利和义务。有了明确的责任、权利和义务，工作的广度、宽度和深度就一目了然，易于监督和管理。 4）确定最优资本结构。

承包商资本结构，是指负债和权益及形成资产的比例关系，即相应的人、资金、材料、设备机械和施工技术方法的资本存在形式。确定最优的资本结构形式，利用财务杠杆和经营杠杆，对于承包商获取最满意利润具有决定性的意义。 4 结论

风险管理的目的并不是消灭风险，而是有准备地、理性地进行项目实施，减少风险的损失。而现代的建设项目大多具有规模大、周期长、技术新颖、影响因素多的特点，可以说在项目过程中危机四伏。因此，承包商必须提高自己的风险管理能力。良好的风险管理能获得巨大的经济效果，同时它有助于企业竞争能力的提高，素质和管理水平的提高。只能这样，施工企业才能在竞争日趋激烈的未来建筑市场保持长久持续的发展。 【参考文献】

[1] 苏振民.监理工程师项目管理.北京：中国建筑工业出版社.2006： 195-196.

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Su Zhenmin.Supervision engineer project management. Beijing：China Building Industry Press.2006：195-196.

[2] 杜丽娜.工程项目的施工风险管理及控制[J].建材技术与应用 2008，（1）：44-45. Du Lina.Construction risk management and control project[J].Building Materials Technology and Application 2008，（1）：44-45.

[3] 乐云.工程项目管理.武汉：武汉理工大学出版社.2008：114-115.

Le Yun.Project management.Wuhan：Wuhan University of Technology Press. 2008：114-115. [4] 王易明.工程项目施工风险控制和迁移性分析[J].粮食流通技术2006，（5）：13-15. Wang Yiming.Construction Project Risk Analysis and migration control[J].Grain Distribution Technology 2006，（5）：13-15.