美国337调查分析与应对措施

第２９卷第２期　中州大学学报　２０１２年４月　Ｖｏ１．２９　Ｎｏ．２　ＪＯＵＲＮＡＬ　ＯＦ　ＺＨＯＮＧＺＨＯＵ　ＵＮＩＶＥＲＳＩＴＹ　Ａｐｒ．２０１２　美国３３７调查分析与应对措施　赵艳玲　（湖北工业大学，武汉２０１２０３；漯河职业技术学院，河南漯河４６２００２）　摘要：３３７调查是美国对外贸易的重要手段，而最近几年，中国已经成为主要的调查对象国。文章在分析了　３３７调查的发展状况与趋势后，提出了国内企业应对措施。　关键词：３３７调查；国际贸易；应对　中图分类号：Ｆ７５２．０２　文献标识码：Ａ　文章编号：１００８—３７１５（２０１２）０２—００２９—０４　引言　国企业放弃或退出美国市场。＿４　此外，由于许多中　所谓的３３７条款是美国１９３０年《关税法》第　国企业对美国３３７调查知之甚少，对产品的规避设　３３７条的简称。根据该条款，美国国会授权美国国　计和知识产权保护力度不足，以及被调查后不积极　际贸易委员会（Ｕ．Ｓ．Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ　Ｔｒａｄｅ　Ｃｏｍｍｉｓｓｉｏｎ，　应诉，甚至放弃应诉，也使局面变得更为被动。　ＩＴＣ）对进口贸易中的不公平行为发起调查并采取　本文将对近年来美国３３７调查趋势进行总结，　制裁措施。【ｌ　３３７条款主要反对进口贸易中的不公　并对涉华调查进行了分析，在此基础上，结合相关案　平竞争行为，特别是保护美国知识产权人的权益不　例与数据，提出我国企业针对３３７调查的应对措施。　受涉嫌侵权进口产品的侵害。３３７条款作为美国贸　１．美国３３７调查情况　易法中的一个重要组成部分，对维护美国国内贸易　１．１　３３７调查趋势　安全尤其对知识产权方面的保护起到了重要作　从１９７２年起第一起３３７调查开始到２０１１年，　用。［　］　美国共发起了８２７起３３７调查，图１给出了历年发　ＩＴＣ的３３７调查虽不能判决金钱赔偿，但可以　起的调查情况。从图中可以看出，从１９７２年到　发布排除令，宣布禁止某类产品进入美国，而不论该　１９８３年，为３３７调查第一波增长期，最高为１９８３年　产品的生产者或所有者是否是为３３７调查的当事　的４３起。从２０００年开始，进入第二波增长期，每年　方。这种只对产品不对人的方式对原告非常有利，　发起的３３７调查迅速增加。２０１１年高达６９起，达　而这点是法院所不具备的。此外，与联邦地区法院　到历年最大值。可见，美国使用３３７调查手段保护　诉讼相比，３３７诉讼具备程序简单、调查审理便捷，　本国贸易越来越频繁。　一般１２—１８个月内结案等特点，成为许多厂商打击　在涉案国家中，中国、日本和中国台湾一直是美　竞争对手的首选。　继反倾销措施外，３３７调查已成　国３３７调查的主要涉及对象。２Ｏ世纪８０年代涉及　为美国推行新一轮贸易保护主义、实施非关税壁垒　日本的最多，９０年代涉及中国台湾的案例超过日本　和阻击外国产品进口的重要手段。　而居首。１９９５年以后，涉华３３７调查总体呈上升态　随着中国对美国出口量的增长，越来越多的中　势，且２００３—２０１１年涉华３３７调查分别居各年涉案　国企业感受到来自美国３３７调查的压力和威胁。通　国（地区）之首。　常，３３７调查涉案产品都是中国企业以自有产品出　图２给出了２０１１年３３７调查前６位涉案国。　口，具有较大的市场潜力、高附加值或高技术含量的　在美国发起的６９起３３７调查中，涉及中国企业２６　产品，国外竞争对手往往选择这些企业出口尚未形　起，占比３７．７％，与２０１０年持平，继续位居首位；其　成规模时提起调查，企图以高昂的应诉代价迫使中　次为日本，１７起，占比２４．６％；中国台湾位居第三，　收稿日期：２０１２—０２—０７　作者简介：赵艳玲（１９８３一），女，河南漯河人，湖北工业大学博士研究生，漯河职业技术学院讲师，主要从事国际贸易研究。　・２９・　件中，全部都是涉及知识产权侵权问题的。单独以　专利侵权为由启动３３７调查程序的案件多达７５起，　占美国同期对华３３７调查总数的８３．３％。单独以　商标侵权为由启动的７起，占比７．８％。以共同侵　犯商标权和其他知识产权为由启动的３起，占比　３．３％。此外，单独以侵犯商业秘密、商品装潢，共同　侵犯专利权、商标权和著作权，共同侵犯专利权和著　自己的知识产权，或起诉原告滥用知识产权，试图形　成垄断等措施。　２００６年４月２５日，中国企业大成生化公司被　日本味之素公司在美国的全资子公司起诉至ＩＴＣ，　引发了长达３年的赖氨酸３３７调查案。在该案件　中，味之素公司起诉大成公司侵犯了其所属的两项　美国专利。通过大成公司的积极应诉，２００８年９月　作权，以及共同侵犯专利权和商品装潢为由启动的　２９日，ＩＴＣ签发终裁，裁决认定原告味之素公司两个　３３７调查分别为１起。。。　从上述数据可知，对华３３７调查已成为遏制中　国产品进入美国市场的重要手段，尤其是对具有高　附加价值的电子产品最为明显。此外，美国对华调　查启动的主要诉因是知识产权侵权。这也提醒国内　企业，要想产品顺利进入美国市场，就必须具备自主　知识产权或做好规避设计。　２．应对措施　２．１积极应诉　根据３３７调查规则，企业在收到ＩＴＣ调查通知　后，应在２０天答辩时间的规定内，准备答辩。被诉　企业需要针对调查通知中所主张的每项指控进行承　认、否定或解释。对于那些没有进行答辩的指控将　被看作是承认。被诉企业缺席将视为其放弃应诉的　权利，放弃在调查期间答辩的权利，ＩＴＣ可进行缺席　裁决。　从１９８６—２００８年，美国对华发起的３３７调查案　件中，ｌ０起被ＩＴＣ裁定未侵权或驳回起诉，２８起案　件达成和解，３起原告撤诉，２１起被ＩＴＣ裁定侵权成　立，发出了普遍排除令和禁止令或有限排除令。在　这２１起侵权成立案件中，有８起是因为被告缺席造　成的。显然，对于３３７调查案，如果采取不应诉的策　略，很可能意味着被调查的产品将长期甚至永久失　去美国市场。这对企业的长远发展是非常不利的。　如果被诉企业积极应诉，可争取到赢得调查胜利的　可能，至少可以取得谈判与庭外和解的筹码，最大程　度地减小企业的损失。　２．２寻求反诉　３３７调查中，被诉企业常用的抗辩理由有两条：　一是对方的知识产权无效或不可执行；二是不构成　侵权。经过详细论证和分析，如果被诉企业有充分　的抗辩理由，可考虑采取强硬的应诉策略，必要时还　可以提起反诉。被诉企业可反诉对方专利无效、侵　权或提起反垄断诉讼。例如，被诉企业可向美国专　利商标局提请原告用于３３７调查的专利无效。如果　依据的专利能够被无效掉，３３７调查也就失去了法　律基础。此外，还可以根据情况采用反诉对方侵犯　专利的涉案权利要求因没有披露最佳实施模式而无　效，且味之素公司在两个涉案专利的申请过程中存　在不当行为，导致涉案两个专利无法执行。该项裁　决意味着大成公司的产品可以正常进入美国市场并　在美销售。　２．３寻求和解　和解已成为３３７调查的主要结案方式。据ＩＴＣ　的有关数据显示，有近一半的案件双方均最后达成　和解，而３３７条款专利侵权调查更有８０％以上都得　到庭外和解。　和解并不代表认输或失败。在企业确实存在侵　权行为时，根据具体情况，在适当时机达成庭外和解　不失为一种办法。这样既可避免浪费没有必要的时　间和金钱，又可避免普遍排除令这类最不利的裁决　结果，为企业争取到最好的结果。通常情况下，申请　人提起调查的目的并不在于限制或者排除竞争对　手，而只是以此为谈判的筹码，迫使被诉企业与其达　成相关协议。　２００６年５月１６日，美国Ｚｉｐｐｏ公司和Ｚｉｐｐｍａｒｋ　公司以“打火机外观设计图形商标”为依据，向ＩＴＣ　提出申请，要求启动对华７家打火机制造公司的　３３７调查程序。在中国公司充分分析的基础上，以　“Ｚｉｐｐｏ的图形商标并无独特外形，其外形描述仅仅　是该类打火机出于安全方便而当然具有的外观”为　由进行答辩，迫使Ｚｉｐｐｏ公司与其达成了庭外和解。　遗憾的是，被诉的７家中国企业中，只有恒星烟具公　司单方应诉，其余６家缺席应诉。２００７年７月１８　日，ＩＴＣ正式裁决，通过了美国Ｚｉｐｐｏ公司提起的　３３７调查申请，签发了对美国进口的侵权打火机的　普遍排除令。恒星烟具公司作为该案中惟一应诉的　中国企业，由于应诉过程中与Ｚｉｐｐｏ公司达成了庭　外和解，而不受ＩＴＣ排除令的影响，可以正常在美国　市场上进行销售。　２．４规避设计　自主创新是企业可持续发展的根本。然而，国　内企业的经济和科研实力通常相对较弱，自主创新　的能力有限。在此情况下，规避设计既能实现产品　・３１．　技术复制，又能避免专利侵权，是企业需要高度重视　的策略。　种对己有力的证据，争取赢得胜诉或达成和解，最大　限度地降低企业的损失。　参考文献：　规避设计是一种被动的专利规避策略，即通过　研究他人的某项专利，然后设计一种不同于受专利　法保护的他人专利的新方案，来规避他人的专利　权。　在产品研发之前，有意识地调查竞争产品的　知识产权状况，在无法做到完全自主创新的情况下，　通过规避设计避免落人对方的保护范围，也是一种　应对３３７调查的重要措施。　２．５联合应诉　［１］包振宇．简析３３７条款的动力机制与发展趋势［Ｊ］．知识　产权，２０１Ｉ（６）：９２—９５．　［２］冯崔景．如何应对美国３３７调查程序中的排除令规则　［Ｊ］．华北水利水电学院学报：社科版，２０１０（６）：１１４—　１１６．　［３］商务部公平局．美国３３７调查及应诉常见问题系列问答　［ＥＢ／ＯＬ］．（２００８一ｌ２—０９）［２０１１—１０—１２］．ｈｔｔｐ：／／　ｗｗｗ．ｓｚｘｃｐｃｓ．ｃｏｍ／ａｒｔｉｃｌｅ／ｇｕ￣ｉｋｏｎｇｙｕｎ／２０１０—１２—２２／　５２３８１．ｈｔｍ１．　ＩＴＣ发起的３３７调查，涉及的往往是同一产业　的多家企业。由于国内企业大多数规模较小，实力　有限，对外了解较少，一般没有能力独立处理涉外的　法律诉讼，联合应诉不失为一个明智的办法。采用　联合应诉的办法，不但诉讼费用上可以适当分担，减　小单个企业的负担，而且还可以加强行业的凝聚力，　整合行业资源。　事实上，大多数３３７调查，都不是针对某一个企　业，而是针对整个行业的同类产品。通过联合应诉，　获得３３７调查胜诉，受益的将会是整个产业。在联　合应诉中，政府、行业协会是首选的力量，能够起到　十分重要的牵头、组织、协调作用。　３．结论　［４］何芬兰．３３７调查：我们拿什么来抵御你？［Ｎ］．国际商　报，２００８—０４—２６．　［５］商务部产业损害调查局．２０１１年美国３３７调查情况分析　［Ｎ］．国际商｝艮，２０１２—０２—０１．　［６］美国对华３３７调查趋势及特点［Ｎ］．国际商报，２０１０—０２　—２２．　［７］王学昊．沟通合作是关键握手言和为上策：联想集团３　次涉案“３３７调查”启示［ＥＢ／ＯＬ］．（２０１１—０４—２０）　［２０１２—０１—１８］．ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｉｐｓｏ．ｃｎ／ｏｎｅｗｓ．ａｓｐ？ｉｄ：　５３８．　［８］深圳泽正知识产权事务所．规避设计［ＥＢ／ＯＬ］．（２００５—　０７—２９）［２０１２—０１—２８］．ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｚｚ１９９８．ｃｏｍ／Ａｒｔｉ—　ｃｌｅｉｎｆｏ．ａｓｐ？ＩＤ＝５０．　本文对美国３３７调查涉华状况进行了数据分　析，同时讨论了企业的应对措施。对产品进入美国　市场的企业而言，积极进行规避设计是上上之策。　（责任编辑刘成贺）　当企业被３３７调查时，一定要积极应诉，努力收集各　Ａｎａｌｙｓｉｓ　ａｎｄ　Ｃｏｕｎｔｅｒｍｅａｓｕｒｅｓ　ｏｆ　３３７　Ｉｎｖｅｓｔｉｇａｔｉｏｎ　Ｃａｓｅ　ＺＨＡＯ　Ｙａｎ—ｌｉｎｇ　，　（１．Ｈｕｂｅｉ　Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ　ｏｆ　Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ，Ｗｕｈａｎ　２０１２０３，Ｃｈｉｎａ；　２．Ｌｕｏｈｅ　Ｖｏｃａｔｉｏｎａｌ　Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ　Ｃｏｌｌｅｇｅ，Ｈｅｎａｎ　Ｌｕｏｈｅ　４６２００２，Ｃｈｉｎａ）　Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ａｍｅｒｉｃａｎ　３３７　ｉｎｖｅｓｔｉｇａｔｉｏｎ　ｉｓ　ａｎ　ｉｍｐｏｒｔａｎｔ　ｔｒａｄｅ　ｐｒｏｔｅｃｔｉｏｎ　ｍｅａｓｕｒｅ　ｏｆ　ＵＳＡ．Ｃｈｉｎａ　ｈａｓ　ａｌｒｅａｄｙ　ｂｅ—　ｃｏｍｅ　ｔｈｅ　ｍａｉｎ　ｔａｒｇｅｔ　ｃｏｕｎｔｒｙ　ｉｎ　ｒｅｃｅｎｔ　ｙｅａｒｓ．Ｔｈｉｓ　ｐａｐｅｒ　ａｎａｌｙｚｅｓ　ｔｈｅ　ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ　ｓｔａｔｕｓ　ａｎｄ　ｔｒｅｎｄｓ　ｏｆ　３３７　ｉｎｖｅｓｔｉ－　ｇａｔｉｏｎ　ａｎｄ　ｏｆｆｅｒｓ　ｓｏｍｅ　ｓｔｒａｔｅｇｉｅｓ　ｆｏｒ　Ｃｈｉｎｅｓｅ　ｄｏｍｅｓｔｉｃ　ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅ．　Ｋｅｙ　ｗｏｒｄｓ：３３７　ｉｎｖｅｓｔｉｇａｔｉｏｎ；ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ　ｔｒａｄｅ；ｃｏｕｎｔｅｒｍｅａｓｕｒｅｓ　・３２・