煤矿企业安全监管博弈分析

２０１２年第３期　中州煤炭　总第１９５期　煤矿企业安全监管博弈分析　姚丙傲　（河南省新郑煤电有限责任公司，河南新郑４５１１８４）　摘要：为了减少煤矿事故的发生，保证煤矿生产的长治久安，通过对国家安监部门与矿工的博弈分析，建立了　两者之间的博弈模型，得出了两者在各自条件下基于自身利益的行为选择，为政府提高监管效率、矿工积极　参与煤矿监管提供了有益的解决办法。　关键词：煤矿企业；安全监管；博弈分析　中图分类号：ＴＤ７６　文献标志码：Ｂ　文章编号：１００３—０５０６（２０１２）０３—００４１—０２　近年来，国家和企业加大煤矿安全投入，加强煤　矿企业安全监察力度，我国煤矿生产百万吨死亡率　由２０００年的５．７１０下降为２００９年的０．８９２，下降了　８４．４％，历史性地降到了１．０以下　。然而２０１０年　发生的多起死亡３０人以上特别重大事故暴露出安　１模型的基本假设　（１）根据利益一致性，将博弈方设为两方：一方　是在煤矿企业工作的矿工，另一方为负责监控煤矿　企业生产行为的国家监管部门。　全管理中仍然存在不足因素，特别是多起事故的瞒　报现象凸显安全监管工作的不到位。事故隐瞒已经　成为当前安全生产事故调查和处理的重要障碍。因　此，要保障事故调查结果的准确性，总结分析事故原　因，汲取事故教训，制订相应安全措施，加强煤矿监　察十分必要。煤矿的安全生产对矿难的直接受害　人——矿工而言最为重要，要遏制矿难的发生，必须　（２）国家监管部门与矿工均是理性的“经济　人”。国家监管部门以保证煤矿安全生产、保障职　工生命和财产安全为目的进行监管；而矿工们则是　追求有一份稳定、安全的工作为目的的，星口收人最大　化。　（３）政府监管部门的策略有２种：严格监管与　不严格监管，其行为集合为｛严监管，松监管｝；矿工　策略也有２种：检举揭发与不检举揭发，其行为集合　为｛检举，不检举｝。　（４）假设每个参与方对其他参与方的行动选择　充分发挥和调动矿工的积极性，实现群防群治，才能　真正保证煤矿生产的长治久安。　按照博弈论相关理论　，国家安全监管部门与　矿工之间是一种博弈关系：国家监管部门为保障人　都有准确了解，即模型中参与方的信息是完全信息，　本模型即为完全信息静态模型。　民财产安全，维护国家和政府的形象，需要对煤矿生　产进行监管，制止不合法行为；为了提高监管效率，　通常设立举报制度，鼓励矿工举报煤矿的不安全生　产行为，并对举报者进行奖励。但由于种种复杂原　因，会出现即使有人举报、监管部门也不进行查处的　现象，两者之间存在博弈关系。　２模型表述与分析　国家监管部门在对煤矿企业进行监管过程中，　矿工的参与与否将影响到监管的效率，而矿工对煤　矿企业不安全生产行为的检举与否又受国家监管部　门给予奖励多少等因素影响，两者都在追求自身利　益最大化的过程中选择各自的支付。　本文试图通过国家安全监管部门与矿工之间的　博弈，分析煤矿监管中可能出现的情况，并为确保两　者之间的有效结合、共同促进煤矿的安全生产提供　有效的途径。　国家监管部门的支付假设：国家监管部门在查　办非法煤矿后的得益为　，其中既包括所收的罚金，　也包括群众给予的好评等社会效益。假设在此过程　中有矿工检举行为的参与，那么将减少监管部门的　监管成本，此时监管部门所需成本为ｃ　，所获总收　益为　—ｃ．；若无矿工进行检举，则监管部门所需支　收稿日期：２０１１—１１—２０　作者简介：姚丙傲（１９８１一），男，河北枣强人，助理工程师，２００７年　毕业于华北科技学院，现从事矿井开拓掘进及安全生产管理工作。　付监管成本为ｃ　，所获总收益为　—ｃ　。一般来　．４１．　２０１２年第３期　中州煤炭　第１９５期　讲，在矿工不检举的情况下，国家监管部门将会花费　很大精力去搜集信息，所以有Ｃ　＜Ｃ　。而当国家监　管部门无视煤矿违规行为、实行松的监管政策时，其　所获收益为０。　矿工的支付假设：矿工对煤矿的不安全生产行　为进行检举，同时政府机构严格查处所受损失为　，这不仅包括因政府严格查处导致煤矿生产受影　响引起其工资收入的损失，还包括可能遭受矿方人　员的威胁所受的精神损失；矿工检举煤矿的违规行　为且监管部门实行松的监管政策时所受到的损失设　为　，。一般来讲，作为息息相关的２个部分，矿工　与煤矿企业是一荣俱荣、一损俱损，在严格查处时矿　工所遭受的损失显然比松监管时的损失要大些，即　Ｌ。＞Ｌ　；同时，矿工在检举揭发不安全行为后得到的　收益为Ｂ，包括政府给予的物质奖励及精神安慰。　因此，矿工检举煤矿不安全生产行为，同时国家监管　部门严格查处时，矿丁总的收益为Ｂ—Ｌ。；矿工检举　而监管部门松监管时，矿工总的收益为　—Ｌ，；矿工　对煤矿的违规行为不检举时，其总收益为０。　无论矿工与国家监管部门最终博弈结果如何，　由于两者均为理性的“经济人”，而他们在选择各自　策略时都是基于自身利益最大化这个出发点而决定　的。因此，讨论两者在各自所选策略下所得收益，将　能够分析出各方将要选择的策略，从而得出两者博　弈的均衡结果。　（１）由矿工在政府严监管与松监管政策下检举　与不检举煤矿违规行为所得收益可知，矿工是否愿　意．　与对煤矿违规行为的监督，取决于其检举后政　府给　煲威多少，以及可能因检举而受损失两方面　决定。当政府对矿工的检举行为不给予任何奖励，　同时矿工又要承担遭受煤矿打击报复风险时，矿工　无视煤矿违规行为将是其最优策略；当政府提高矿　工配合其监管煤矿的奖励金额，而此奖励金额小于　矿工因检举行为所受损失，即曰一Ｌ。＜０，Ｂ—Ｌ　＜０，　也就是当矿工意识到自己向相关部门揭发煤矿不安　全开采行为时不会有任何好处时，对煤矿不安全生　产行为保持沉默将是矿工的最佳选择。　（２）我国煤矿监管实行垂直监管体制，监管成　本由政府负担，而煤矿企业所在的地方政府往往是　煤矿企业生产的受益者。尤其在现有ＧＤＰ导向的　经济发展模式下，地方政府能从下属煤矿获得巨大　利益，有为煤矿企业提供庇护的强大动力，这将造成　安全监督信息受阻，无形中加大政府监管部门的监　．４２．　管成本　。尽管出于维护社会稳定、保障安全考　虑，政府监管部门会尽全力进行煤矿安全监察，但由　于需要承担巨大的成本，而且这种成本远远大于他　们所得到的收益　，即满足条件　—Ｃ　＜０，Ｕ—Ｃ　＜　０，政府监管部门的监管动力将严重不足。再假设政　府只注重眼前利益，为了减少高额的监督成本，监管　力度将更为松懈，监督流于形式。则两者最后的均　衡结果将是｛不检举，松监管｝。　为了保证煤矿安全形式的根本好转，既需要政　府监管部门的严格监管，也需要矿工的积极配合。　现假设政府制订一些鼓励矿工检举揭发的激励性措　施，例如，检举一次存在违规作业的矿井，情况属实　者奖励Ⅳ万元，同时对检举人采取严格保密措施，　以防止其遭受矿方的打击报复。这样博弈模型会发　生改变，仍然假定　—Ｃ　＜０，Ｕ—Ｃ　＜０，但是由于Ｂ　的增加，同时　。、　：的减少，此时　—Ｌ，＞０，Ｂ—Ｌ：＞　０。由此，可以得到唯一的纯策略纳什均衡｛检举，　松监管｝。虽然仍未达到最优，但矿工选择揭发行　为，无疑将有助于提高政府监管部门的监管效率，一　定程度上降低矿难发生的概率。　综上分析，要使矿工与政府监管部门的博弈均　衡达到理想状态，则必须使政府在采取严监管时的　收益增加。目前，我国对违规煤矿的惩罚措施多以　停产整顿为主，虽然也有罚款，但是金额相对违规生　产所得收益来讲相差甚远。因此，加大对违规煤矿　处罚力度，不仅罚金增多，而且对于稳定社会更具效　力，即Ｕ—Ｃ．＞０，Ｕ—Ｃ　＞０。这样博弈均衡就变成　了｛检举，严监管｝，也就会达到最优状态，煤矿不安　全现象将会有效减少。　３　结论　（１）当前经济利益驱动下，煤矿存在不安全生　产行为不仅造成了巨大的经济损失，而且人员伤亡　严重，促发了社会不和谐因素的增加，对煤矿违规行　为的高效监管势在必行。通过对国家监管部门与矿　工博弈模型及利益分析发现，要提高博弈双方的积　极性，兼顾双方的利益得失是关键。　（２）就煤矿企业而言，矿工属于弱势群体，在当　前就业形势压力下，矿工的检举行为很可能会引起　矿方的恶意报复，甚至有被辞退的可能，矿工为了生　计很可能会隐瞒事实　。因此，完善的奖惩制度及　保密措施的制订与执行，是提高矿工积极参与政府　监管行为的保障。　（下转第９７页）　２０１２年第３期　王付全：高庄矿煤层自然发火原因分析及防治对策　总第１９５期　矿采用的是全压通风，风压为１　７６５．２　ｋＰａ，比小煤　矿的风压要高得多，所以也会给透点附近破碎的煤　体提供很好的供氧条件，如不及时疏散氧化产生的　热量，则容易发生自燃。　（９）完善洒水管路系统，做到有巷有管，有管有　水，并保证水压及水量，能够持续供水，给用水灭火　提供有利条件。　（１０）做好自然发火发生时的人员安全工作：①　３　防治对策　（１）在上分层回采过程中，应采取铺设金属网　人工顶板、随采随灌（黄泥灌浆）、提高煤炭采出率、　少留浮煤等措施，以利于下分层开采时再生顶板的　形成。　应使井下所有工作人员学会使用自救器，能够熟练　佩戴；②在每条巷道内应设立明显的路标，方向明　确；③必须在作业规程中明确避灾路线，并传达到每　个现场工作人员，使他们在发生灾变时能打开自救　器，沿避灾路线安全撤离。　（２）采面回采结束后，应在４５　ｄ内及时进行封　闭，封闭时密闭质量要高，要按规定掏槽接顶。封闭　后要进行黄泥注浆，尽量调整进、回风巷密闭之间的　压差，减少向采空区漏风，掐断供氧条件。　（３）掘进过程中严禁出现空顶、刹人工顶板现　象，在开采下分层时，掘进巷道过终采线要采取全断　面喷浆或用黄土掺水泥包帮、包顶等措施，防止通过　终采线向采空区漏风。　（４）对废旧巷道和密闭前巷道要及时进行维　修，漏顶、空顶处要用阻燃材料填实刹严，以防自燃。　（５）对易于发火的地点要做好重点检查工作，　像巷道的变坡点前后，空顶或刹顶后的巷道，上分层　终采线前后的巷道，采面的上、下隅角，采面过老巷　４典型事故处理　高庄矿属于低瓦斯矿井，开采的己　，煤层瓦斯　含量很小，根据２０１０年瓦斯鉴定结果，煤层相对瓦　斯涌出量１．８７　ｍ　／ｔ，绝对瓦斯涌出量２．２７　ｍ　／ｍｉｎ，　瓦斯浓度低，爆炸可能性很小，给直接灭火提供了有　利条件。特别是在巷道顶板发生自燃现象时，只要　不是与采空区连通的终采线，而是局部顶煤破碎引　起的，应采取挑除顶煤直接灭火法。但应注意的是，　在挑顶前应先注人大量的压力水，待煤体冷却后再　挑，挑顶工作应由矿山救护队员负责，并随时检查瓦　斯、ＣＯ等有害气体情况，挑顶的范围要超过发热煤　炭１～２　ｍ。挑顶以后‘的空间应用沙、石、黄土等阻　燃材料填实封严，如做不到时应用木材刹实，敞口暴　的区域，地质构造带（特别是断层）附近，与小煤矿　的透点附近煤体，密闭周边的煤体等都应定期（检　查的时间间隔一般不超过７　ｄ）做防火检查，必要时　还要取气样进行分析。　（６）调整通风系统时，应注意同该区域的自燃　隐患点相结合，要尽量提供压力相对均衡的环境。　（７）完善预测预报系统及管理制度，做到早检　查、早发现、早控制、早治理，把自然发火消灭于初期。　（８）根据季节的变化，在春、夏交替和夏、秋交　替之际要特别重视自然发火的防治工作。　业业　｝ｊ　业　坐业坐　ｊ　业业ｊ　ｊ‘｝业　ｊ‘｝宣　业　业业露在空气里，千万不能刹成“人工顶板”。在自燃初　期还可以用水直接进行灭火，把煤体氧化所产生的　热量带走，同时水与热煤接触所产生的大量水蒸气　起到了隔绝氧气的作用，效果十分明显，但应定期注　水以防复燃。　参考文献：　［１］梁建光．煤层自然发火防治措施［Ｊ］．山西焦煤科技，２００９（４）　２９．３Ｏ．　（责任编辑：刘光雨）　业业　妊　业船ｊ　业业ｊ　ｒ业　ｊ　业　业坐　业业　（上接第４２页）　ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．　ｃｈｉｎａｓａｆｅｔｙ．　ｇｏｖ．　ｃｎ／ｎｅｗｐａｇｅ／Ｃ０ｎｔｅｎｔ８／Ｃｈａｎｎｅｌ２０２８７／２０ｌ０／Ｏ１　１２／８２６１３／ｃｏｎｔｅｎｔ８２６１３．ｈｔｍ．　＿一　（３）政府加大对违规煤矿的惩罚力度，自身利　益在得到提高的同时，对稳定社会、提高政府影响力　［２］　张维迎．博弈论与信息经济学［Ｍ］．上海：上海人民出版社，　２００４．　和公信力也大有裨益。从长远看，对违规煤矿的严　格查办才是保证政府自身利益的最优选择。　参考文献：　［１］　王冬梅．全国煤炭生产百万吨死亡率下降８４．４％煤矿安全国　家监察体制创建十年显成效ｆ　ＥＢ／ＯＬ１．『２０１０—０１—１１］．　［３］　李豪峰，高鹤．我国煤矿生产安全监管的博弈分析［Ｊ］．煤炭经　济研究，２００４（７）：７２．７５．　［４］　李新光．对非法煤矿监控的博弈分析［Ｊ］．广州市经济管理干　部学院学报，２００５（３）：ｌ１—１４．　（责任编辑：郭海霞）　９７・　・