08内部审核控制程序

程序文件：内部审核控制程序

版本：C/0 文件编号：AFK/CX08-2019

第1页，共2页 生效日期：20190710

1.目的

确保公司管理体系符合策划的安排，并得到了妥善的实施和保持,并为管理评审与管理体系改进提供依据。 2.范围

适用于公司管理体系的内部审核工作的全过程。 3.权责

3.1 总经理：负责任命内部审核组长，并批准审核计划和审查审核报告。 3.2 管理者代表：负责任命内部审核员，并领导内部审核工作。 3.3 审核组长：负责组织内审工作的具体实施与管理。 3.4 审核员：负责具体审核工作。

3.5 相关部门：负责协助内审工作，执行不符合项目的纠正和预防措施。 4. 定义

无 5. 内容

5.1.内部审核一般每年进行1～2次，如下特殊情况，可增加内审频度，随时安排局部或全局的审核： 5.1.1公司经营战略、市场环境发生重大变化，组织机构和职能有重大变更； 5.1.2当合同要求或顾客需要评价管理体系； 5.1.3重大环境安全事故的发生；

5.1.4管理体系文件的重大修改或补充； 5.1.5第三方审核认证或监督审核前开展； 5.1.6总经理认为必要时。 5.2 审核的准备

5.2.1总经理指定具有一定资格审核组长，管理者代表负责指定具有一定资格的内部审核员负责内

审工作的具体实施，并明确审核员不应审核自己的工作，以确保审核过程的客观性和公正性。 5.2.2 审核组应在内审前两星期制定出内部审核计划报总经理审批，内部审核计划内容包括：内审

目的、范围、依据、内审员组成（内审员不能审核自己的工作）、内审时间安排等信息。 5.2.3 审核组应在内部审核计划实施之前一星期将《内部审核计划》发送受审部门，受审部门收到

后如有异议可在三日之内通知内审组，再重新协商安排。 5.2.4受审部门做好接受内审准备，并安排好接待人员。

5.2.5审核员进行审核工作前，应事先备齐下列表格、文件和资料：

a) 质量、环境、职业健康安全管理手册、与受审核部门的活动有关的程序文件、上一次内审发

出的《不符合项报告》等。 b) 编制《内审检查表》，审核员根据收集到的文件和资料编写《内审检查表》，由内审组长审批。 5.2.6审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果 5.3审核实施

5.3.1 首次会议，由内部审核组长主持召开首次会议，并通报内部审核的目的、依据、范围、人员

和时间安排。

5.3.2审核组成员和受审核部门负责人及主要陪同人员参加。 5.3.2 现场审核

a) 内审员按照《内部审核计划》和编好的《内审检查表》到现场通过观察、询问、

查阅文件和有关记录等方式进行证据收集；

b) 被审核部门或人员积极主动提供符合性证据，以证实符合要求。

c) 对发现的不符合项，经受审核部门受审核人员（或负责人）确认后，填写《不符合项报告》；

安徽XXXXX设备制造有限公司

程序文件：内部审核控制程序

版本：C/0 文件编号：AFK/CX08-2019

第2页，共2页 生效日期：20190710 d) 内审组长负责对审核的全过程进行控制。

e) 审核过程应形成较为和谐的气氛，被审核部门或人员应积极主动的配合审核工作进行。 5.3.3 汇总、整理《不符合项报告》

内审组长组织讨论审核发现，并与被审核部门交换意见后，确定不符合项，填写《不符合项

报告》。

5.3.4 审核工作完成后，内审组长主持召开末次会议，向受审核部门宣布审核结果并明确不符合项

的跟踪和验证要求，同时接受被审部门提出的问题。

5.3.5 《不符合项报告》由内审员签发，受审部门负责人对不符合项进行确认，并在不符合项报告

上签名。

5.3.6《内部审核报告》由内审组长编写，保证其具有正确、完整性，并提交总经理和管理者代表

审查。

5.4 责任部门根据《不符合项报告》要求制定和实施的纠正和预防措施，限期纠正，发现不符合项的

内审员负责组织跟踪、验证。

5.5《内部审核报告》由审核组长发给各个受审核部门/负责人和内审组成员。内部审核工作中形成的

记录和报告由办公室归档保存，依据《记录控制程序》执行。 5.6文件修改依据《文件控制程序》 6. 相关文件和记录 6.1相关文件

6.1.1管理体系文件 6.1.2顾客要求 6.1.3法律法规 6.1.4相关标准 6.2相关表单

6.2.1《内部审核计划》 6.2.2《内审检查表》 6.2.3《不符合项报告》 6.2.4《内部审核报告》 6.2.5《会议签到表》