水泥厂安全标准化建设自评报告

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厂区安全生产标准化

自 评 报 告

2012年9月20日

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前言

·,始终坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的国家安全生产方针和“强化管理 安全发展”的企业安全生产方针。坚持主要负责人负总责，分管领导分片负责，安全部实施综合监督管理，职能部门在各自的业务范围内，履行各自的监督管理职责的安全生产管理原则；实施综合安全管理量化评估、系统安全状态评价、安全生产问责追究、业务保安职责考核，强化各级人员的安全生产责任制的落实；建立了以人为本的职工综合安全素质支撑体系，立足于根本，以技术管理为依托的技术保障支撑体系，整体互动，合力推进党、政、工、团、纪齐抓共管的联动支撑体系。有效的维护了职工的身心健康，确保了··的安全生产，获得了良好的社会效益，曾获得过政府部门授予的安全生产先进单位等称号。

在安全管理发展过程中，·致力走“治理规范化、职能层级化、业务平台化、管理数字化、文化一体化”的发展道路。·于2012年3月按照《安全生产标准化导则 实施指南》、《安全生产标准化评定标准》的要求，制定下发了《川铁水泥公司关于印发《厂区二级安全标准化创建工作方案》的通知》及相应的创建工作方案，开始进行安全生产标准化厂区创建工作，按照··的部署要求，按照“稳步推进，务求实效，验收复查相结合，奖惩激励为动力”

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的创建思路，着眼于抓基础、抓管理、上水平，在开展安全生产标准化厂区的基础上，积极深化管理，收到了良好的效果。·于2012年9月完成《自评验收报告》。

在安全生产标准化建设过程中，·坚持全员参与、全过程控制和持续改进的原则，按照“准备、策划、实施与运行、监督与评审、改进与提高”六个工作程序的工作内容及要求开展工作。成立了工作领导小组并抽调人员成立了安全生产标准化工作办公室，集中办公处理对标工作的日常事务。

自实施安全生产标准化以来，··安全生产管理工作不断迈向新的台阶。2012年3-9月份··实现了轻伤及以上零事故、设备零事故、火灾零事故、交通零事故，呼吸性粉尘合格率达到了90%以上，污染物综合排放达标率100%，出色的完成了安全生产目标任务，实现了安全生产。

目 录

第1章 企业简介 .................................................................. 1 1.1 企业性质、地理位置................................................................ 1 1.2 矿区范围及生产能力、规模 ................................................... 1

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1.3 从业人员 .................................................................................... 2 1.4 主要生产工艺、生产方式 ....................................................... 2 1.5 主要设备设施 ............................................ 错误!未定义书签。 第2章 安全生产标准化建设及运行 ...................................... 5 2.1 安全生产标准化建设................................................................ 5 2.2 安全生产标准化运行................................................................ 7 第3章 安全管理机构及人员 ................................................. 7 第4章 安全生产管理制度 .................................................... 7 第5章 安全生产教育与培训 ................................................. 8 第6章 安全生产投入与安全设施“三同时” ......................... 9 6.1 安全生产费用的提取................................................................ 9 6.2 安全费用的使用 ...................................................................... 10 6.3 安全设施“三同时”.............................................................. 10 6.4 工伤保险 .................................................................................. 10 第7章 风险管理 ................................................................ 10 第8章 事故、事件及应急管理 ...................错误!未定义书签。 第9章 职业卫生管理 .................................错误!未定义书签。 第10章 安全生产绩效 ...............................错误!未定义书签。 第11章 自评结论及申请考评等级 ..............错误!未定义书签。 第12章 自评结论及申请考评等级 ......................19

第13章 发展的方向与不足............................. 第十四章自评审核意见.................................. 第十五章附表.........................................

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附件：

1、企业营业执照 2、组织机构代码证 3、安全管理网络图 4、主要负责人资格证书 5、安全生产管理人员资格证书 6、特种作业人员资格证书 7、安全生产责任制目录 8、操作规程目录 9、安全生产管理制度清单 10、工伤保险证明

11、安全投入计划（2011年）

12、风险评价清单 13、职业危害清单

14、安全生产标准化自评打分表

15、金属非金属矿山安全生产标准化考评申请表

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第1章 企业简介

1.1 企业名称 ·

1.2 企业性质、位置

本公司厂区位于广安市华蓥市溪口镇镇，行政区隶属华蓥市溪口镇回龙桥村管辖，与203省道公路相连，紧邻襄渝铁路庆华火车站，交通较为方便。

企业经济类型：国有控股企业。

1.3 公司规模、生产能力

四川省铁路集团水泥责任有限公司成立于2009年7月，注册资本2.58亿元，项目投资近9亿元，由四川省铁路投资集团有限责任公司所属四川省铁路集团有限责公司与四川公路桥梁建设集团有限公司共同出资建设。厂区占地360余亩，2010年12月建成投产。项目投产后，年产水泥200万吨以上，预计年销售收入7亿元以上，利税总额近2亿元。

公司主要水泥产品有P·C32.5R、P·O42.5、P·O52.5R,中热、缓凝、砌筑等系列，主要为铁路、公路、大坝、机场和核电等基础设施建设提供产品。此外，还可根据客户需求生产特殊用途的水泥以及为广大农村市场提供所需的普通水泥。

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1.4组织机构及人员配备

1.4.1人员配备 总 经 理：任绪

党委书记：：副总经理： 总会计师：

总工程师： 公司共有在职人员373人。

1.4.2组织机构

水泥分厂、熟料分厂、安全环保部、党群办公室、质量控制部、余热发电、后勤处、销售处、机电设备部等设立了一系列的完善机构。

1.5主要生产工艺、生产方式

1.5.1主要技术方案

根据国家相关产业政策，采用目前最先进的新型干法窑外分解生产工艺，选用Φ4.8×74m回转窑与第二代改进型双系列CNC型五级旋风预热器低NOX型CDC分解炉、第三代空气梁篦式冷却机等设备组成的窑外分解熟料烧成系统的技术方案，建设一条4000t/d熟料水泥生产线。

1.5.2 主要工艺流程 1.5.2.1石灰石预均化

矿山上开采破碎后的石灰石经带式输送机运输进厂送入Φ90m石灰石圆形预均化堆场。

1.5.2.2 辅助原料破碎

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辅助原料(黄砂、炉底渣和硫酸渣)经波动辊式给料机喂入反击式破碎机进行破碎，由仓下板喂机输送至带式输送机，物料由带式输送机送入联合预均化堆场。

1.5.2.3 原料配料

四种参与配料的原料分别由仓底调速定量给料机按设定配比卸出，经带式输送机送至生料磨。由多元素荧光分析仪和微机组成的生料质量控制系统，可自动分析出磨生料成分，并根据分析结果和目标值自动调节、控制各原料的下料量，确保出磨生料成分合格。

1.5.2.4生料粉磨

按设定比例配合后的原料经磨头回转锁风阀进入立式生料磨内粉磨，生料磨采用集烘干和粉磨、选粉于一体的辊式磨系统，利用窑尾废气作为烘干热源。

1.5.2.5窑磨废气处理

出预热器的高温废气，在余热锅炉开启时，通过余热锅炉后进入窑尾高温风机；在余热锅炉关闭时，通过高温风机后进入Φ9.5×39m增湿塔。出增湿塔的废气在开磨状态下全部（视原材料水分、生料磨系统工况有不同）送入生料磨作为烘干热源，出生料粉磨系统循环风机的含尘废气一部分经过窑尾袋收尘器净化处理后，经废气风机、烟囱排入大气，另一部分循环回磨；磨停窑开时经增湿塔降温处理后进入窑尾袋收尘器净化处理，最后

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经烟囱排入大气。从生料磨排出的废气也由窑尾袋收尘器净化处理。经袋收尘器收下的粉尘由链式输送机输送，余热锅炉、增湿塔收下的粉尘由链式输送机输送；收下的窑灰既可入生料均化库，又可与出库生料一起直接入窑尾喂料提升机。

1.5.2.6熟料烧成

熟料烧成采用双系列改进型CDC二代五级预分解系统、φ4.8×74m回转窑和新型空气梁篦式冷却机等设备组成的窑外分解煅烧系统。熟料烧成热耗3050kJ/kg.cl(730kCal/kg.cl)，日产水泥熟料5000t。

1.5.2.7水泥配料及粉磨

熟料、石灰石和石膏经定量给料机计量后，由带式输送机送入斗式提升机，与出辊压机的料饼一道经提升机、带式输送机及气动三通溜子输送入V型选粉机分选后，粗料进入带有荷重传感器的稳料仓；细料随气体进入旋风收尘器，旋风收尘器收下的粉料与出粉煤灰库经转子秤计量后的粉煤灰混合后，由空气输送斜槽喂入Φ4.2×13m水泥磨进行粉磨；出稳料仓物料通过气动闸门后入辊压机进行碾压粉碎，经过碾压后物料再由提升机、带式输送机送入V型选粉机进行循环分选。进入V型选粉机的气体主要来自系统循环风，部分来自辊压机、提升机和稳料仓的废气。出V型选粉机的气体经循环风机后部分循环回V型选粉机，另一部分作为一次风入O-Sepa高效选粉机。球磨机内粉磨后的物

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料经出磨斜槽、提升机喂入O-Sepa高效选粉机，选出的粗粉经斜槽返回到磨机中再次粉磨。成品随气流进入气箱脉冲袋收尘器后被收集下来，由空气输送斜槽和斗式提升机送入水泥库中储存。

第2章 安全生产标准化建设及运行

2.1 安全生产标准化建设

根据《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发〔2010〕23号）、《国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见》（安委〔2011〕4号）、《企业安全生产标准化基本规范》(AQ/T9006-2010)、国家安全监管总局关于印发全国冶金等工贸企业安全生产标准化考评办法的通知安监总管四〔2011〕84号、《国务院办公厅关于继续深化“安全生产年”活动的通知》（国办发〔2011〕11号）、《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006—2010）。

2012年3月，成立了以安全环保部郑世德为组长，安全管理人员为安全生产标准化工作小组，开始了安全生产标准化的创建工作，具体工作如下：

2.1.1软件方面

根据《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发〔2010〕23号）、《国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见》（安委〔2011〕4号）、《企业安全生产标准化基本规范》(AQ/T9006-2010)、国家安全监管总局关于印发全国冶金等工贸企业安全生产标准化考评办法的通知安监

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总管四〔2011〕84号、《国务院办公厅关于继续深化“安全生产年”活动的通知》（国办发〔2011〕11号）、《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006—2010）。等一系列标准的要求，在结合本公司的实际情况进行变变化建设工作，在原有的管理制度进行归并、修订、增补等工作，遵循“两符合一提高”（符合国家标准的要求，符合本公司的生产实际，提高公司安全生产管理水平）的原则，形成了符合本公司实际需要的安全管理制度、安全操作规程、各记录表格（会议记录、培训记录、安全检查记录、安全隐患落实整改记录、纠正与预防措施记录、事故、事件记录等等）。

2.1.2硬件方面

根据《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006—2010）、《冶金等工贸企业安全生产标准化考评办法》等相关标准、方案的要求，对其开展对标工作。

在员工中开展危险源辨识与风险评价的基础工作，让员工知道自己岗位存在的危险源，以及风险程度，如何采取相关措施防范，提出自己的意见，形成统一共识的基础对现场进行整改。

公司有干净舒适的办公楼，沙发、办公桌、文件柜、电脑等相关办公用品，为员工统一发放劳动保护用品（工作服、安全帽、口罩、耳塞等）。

按照评分办法现场进行规范化整改：对安全设施进行规范；危险部位、强点部位、噪音粉尘部位等设置了围栏（彩色警示带）和醒目的安全警示标志；外来人员需登记培训统一进入现场；作

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业场内、各个作业点、各机器设备、机房等重新设置了安全警示标志（入场须知、佩戴安全帽、限速标志等等）； 2.2 安全生产标准化运行

经过6个月的试运行，在运行期间未发生各类安全生产事故，整个标准化系统运行正常，对不正常的方面（责任制度、操作规程等）及时进行整改，使之符合安全生产的实际需要。

第3章 安全管理机构及人员

本公司成立了单独的安全环保部。有分管安全、环保、职业健康共4人。

安全环保部成员：

部 长：周 注册工程师： 分管 安全： 分管职业健康：刘

主要负责人取得了安全生产监督管理局颁发的主要负责人安全培训资格证，安全管理人员取得了广安市安全生产监督管理局颁发的安全生产管理人员资格证书，特种作业人员（厂内机动车辆）均持证上岗。

第4章 安全生产管理制度

2012年3月，公司厂区成立安全生产标准化工作小组，标准化办公室设在安全环保部，落实了工作人员具体负责，开始了

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安全生产标准化对标工作，对软、硬件进行，在原有管理体系的基础上进行归并、修订、增补，整合现在符合安全生产实际需要的一整套管理制度。

公司实行安全生产责任制，共制定了48项安全生产职责，主要包括：安全生产委员会、生产管理部、总工办、人力资源部、矿山分厂、总经理、党委书记、总工程师等。

制定了各岗位操作规程，主要包括压缩气体保管、行车操作、起重作业、叉车操作、维修电工作业、高处作业、电焊工、立磨安全操作、煤粉仓安全操作、分解炉清料作业等。

制定了符合安全生产标准化管理体系的相关制度共30余项，分别为安全生产目标与指标管理制度、安全生产法律法规与其他要求管理制度、安全生产检查制度、安全教育培训制度、事故、事件报告及管理制度、、职业健康管理制度、设备设施安全管理制度、安全生产档案管理制度、安全生产奖惩制度、安全生产例会制度、危险源辨识、风险评价和风险控制程序及管理制度、劳动防护用品管理制度、安全投入管理制度、隐患整改管理制度、危险源管理制度等。

第5章 安全生产教育与培训

我公司把安全教育培训作为提高员工安全意识的主要手段，大力倡导“安全第一、预防为主、综合治理”的安全理念，开展全员安全教育，采用系统化的教育方式，提高员工安全意识和自

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我防范能力，牢固树立安全第一的思想。开展事故反思活动，利用典型事例，开展有针对性的安全管理教育，把发生的事故、事件认真分析原因，从中吸取经验教训，举一反三，使各项规章制度、操作规程让每个人自觉去遵守。

把对员工安全生产知识、安全技能提升纳入年度教育培训计划之中，班组会议是安全生产教育和培训的主要时间段，根据不同种岗位的工人，采用不同种的教学方法，丰富员工安全知识和提升员工安全技能，对更新的安全生产法律、法规、标准和规范等新知识，及时对员工进行宣贯等。

经相关部门培训考试合格并按照国家有关规定取得相应的操作资格证书后方可上岗作业。

当新设备、新工艺发生变化时，及时对操作人员进行安全规程的教育培训，考试合格后方可上岗作业。

第6章 安全生产投入与安全设施“三同时”

6.1 安全生产费用的提取

本矿山对安全生产费用设立专门帐户管理，实行专款专用，按照年度编制的安全投入计划足额进行提取，用于矿山的安全设备、设施、劳动防护用品、安全标志、安全奖励、安全教育培训、

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事故、事件预防、隐患整改等方面。

6.2 安全费用的使用

公司重视安全生产投入，认真查找不足的地方、安全隐患，从2010年至今，共投入 万元，用于改善工作环境（办公室、会议室等）、安全教育培训、隐患整改及劳动防护用品（工作服、耳塞、口罩、安全帽等）的配置和防暑降温物品的发放等。

对主要生产设备逐步进行更新。

6.3 安全设施“三同时”

公司严格执行国家相关法律、法规，基本做到国家要求的“三同时”，先设计再审核最后实施，并严格按计划实施。

6.4 工伤保险

公司严格按照国家有关规定足额缴纳工伤保险，为公司成员生命财产安全提供了有力的保障。

第7章 风险管理

自从标准化创建开始，重视危险源辨识、风险评价的管理，在矿山内全员开展，根据各自的岗位进行辨识，形成统一的认识。

结合安全生产标准化建设工作的需要，从火灾、职业卫生、紧急风险、交通运输、设备、设施、机械伤害等方面着手，进行

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了危险源辨识和风险评价，编制了职业危害清单。

第8章 事故、事件及应急管理

公司的应急预案有综合预案和各类专项预案，综合预案有《事故综合应急预案》，专项预案主要有《特种设备应急预案》、《防汛防洪应急预案》等。按照预案成立有救援指挥部和各类救援小组，以及接警处置程序，配备了各类救援器材，，对各类预案每年进行一次演练，并对预案的时效性、可行性、可靠性进行评价总结，根据评价情况修正完善预案。

第9章 职业卫生

在职业卫生方面，公司制定了《职业卫生管理制度》。公司每年委托岳池县疾控中心为员工体检，同时规定新职工在上岗前都进行岗前体检，针对粉尘、辐射、有毒有害气体等进行定期监测，建立职业健康监护档案。公司提供了劳动保护用品为员工身体健康提供了保障。

第10章 安全生产绩效

在绩效测量与评价方面，我公司根据不同项目监测频率的要求，认真组织相关人员对各种指标进行监测和评价。公司将评价分为内部评价和外部评价。总经理出面任命由企业决策层领导及各相关职能部门领导和专门人员组成的内部评价系统组织。评价组织负责人负责召集内部评价人员对标准化系统的实施进行内

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部评价，公司安防环保质量处负责制定内部评价实施计划。评价完成，由组长负责编写评价报告。外部评价中，具体明确了外部评价的频率，外部评价形式，外部评价范围及外部评价内容。

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冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分表

自评/评审单位： 自评/评审时间：从 年 月 日 到 年 月 日

自评/评审组组长： 自评/评审组主要成员： 一级要素 二级 要素 基本规范要求 企业根据自身安全生产实际，制定总体和年度安全生产目标。 企业达标标准 建立安全生产目标的管理制度，明确目标与指标的制定、分解、实施、考核等环节内容。 标准分值 评分方式 无该项制度的，不得分；未以文件形式发布生效的，不得分；安全生产目标管理制度缺少制定、分解、实施、绩效考核等任一环节内容的，扣2分；未能明确相应环节的责任部门或责任人相应责任的，扣2分。 无总体和年度安全生产目标的，不得分；未以文件印发的，不得分；安全生产目标内容不完善（如目标中只有伤亡指标的）的，扣3分；目标不合理或不明确，每处扣1分。 无年度安全生产目标分解的，不得分；无实施计划或考核办法的，不得分；实施计划无针对性的，扣2分；缺一个基层单位和职能部门的目标实施计划或考核办法的，扣2分。 无安全目标实施情况的检查或监测记录的，不得分；检查和监测不符合制度规定的，扣2分；检查和监测资料不齐全的，扣1分。 未定期进行效果评估和考核的（含无评估报告），不得分；未根据评估结果及时调整实施计划的，不得分；调整后的目标与指标以及实施计划未以文件形式印发的，扣2分；记录资料保存不齐全的，扣1分。 自评/评审 描 述 实际得分 4 4 按照安全生产目标管理制度的规定，制定文件化的总体和年度安全生产目标。 6 6 一、目标 按照所属基层单位和 根据所属基层单位和部门在安全部门在生产经营中的职能，生产中的职能，分解年度安全生产目制定安全生产指标和考核标，并制定实施计划和考核办法。 4 办法。 按照制度规定，对安全生产目标和指标实施计划的执行情况进行监测，并保存有关监测记录资料。 定期对安全生产目标的完成效果进行评估和考核，依据评估考核结果，及时调整安全生产目标和指标的实施计划。评估报告和实施计划的调整、修改记录应形成文件并加以保存。 13

4 3 3 未评估 0 3

一级要素 小计 二级 要素 基本规范要求 企业应按规定设置安全生产管理机构，配备安全生产管理人员。 企业达标标准 建立设置安全管理机构、配备安全管理人员的管理制度。 按照相关规定设置安全管理机构或配备安全管理人员。 2.1组织机构 根据有关规定和企业实际，设立安全生产委员会或安全生产领导机构。 安委会或安全生产领导机构每季度应至少召开一次安全专题会，协调解决安全生产问题。会议纪要中应有工作要求并保存。 二、组织机构和职责 企业主要负责人应按照安全生产法律法规赋予的职责，全面负责安全生产工作，并履行安全生产义务。 2.2职责 主要负责人全面负责安全生产工作，并履行下列主要职责： （1）组织建立、健全本单位的安全生产责任制，并保证有效执行； （2）组织制定安全生产规章制度和操作规程，并保证其有效实施； （3）保证本单位安全生产投入的有效实施； （4）督促检查本单位安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患； （5）组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案； （6）及时、如实报告生产安全事14

标准评分方式 分值 20 得分小计 无该项制度的，不得分；未以文不得分；与国家、2 件形式发布生效的，地方等有关规定不符的，扣1分。 未设置或配备的，不得分；未以文件形式进行设置或任命的，不得3 分；配备的人员不符合规定的，每人扣2分；本小项不得分时，追加扣除6分。 未设立的，不得分；未以文件形式任命的，扣1分；成员未包括主要2 负责人、部门负责人等相关人员的，扣1分。 未定期召开安全专题会的，不得分；未跟踪上次会议工作要求的落实情况的或未制订新的工作要求的，不3 得分；无会议记录的，扣2分；有未完成项且无整改措施的，每一项扣1分。 主要负责人安全生产职责不明确的，不得分；没有履行主要职责的，每缺一项，扣3分；本小项不得分时，追加扣除20分。 10 自评/评审 描 述 实际得分 2 3 2 未定期召开安全会议 0 10

一级要素 二级 要素 基本规范要求 故。 企业达标标准 标准分值 评分方式 无该项制度的，不得分；未以文件形式发布生效的，不得分；制度中每缺一个环节内容的，扣1分。 未建立安全生产责任制的，不得分；未以文件形式发布生效的，不得分；每缺一个纵向、横向安全生产责任制的，扣2分；责任制内容与岗位工作实际不相符的，每个扣1分；没有对安全生产责任制落实情况进行考核的，不得分；本小项不得分时，追加扣除6分。 无该培训的，不得分；无培训记录的，不得分；每缺少一人培训的，扣1分；被抽查人员对责任制不清楚的，每人扣1分。 未定期进行适宜性评审的，不得分；无评审记录的，不得分；评审、更新频次不符合制度规定的，每缺一次扣1分；更新后未以文件形式发布的，扣1分。 得分小计 无该项制度的，不得分；未以文件形式发布生效的，不得分；制度中职责、流程、范围、检查等内容，每缺一项扣1分。 未按规定提取安全生产费用的，不得分；安全生产投入不足的，不得分；无财务专项科目或报表中无安全生产费用归类统计的，不得分；无安全费用使用台账的，扣8分；台账不完整齐全的，扣６分。 自评/评审 描 述 实际得分 企业应建立安全生产 建立针对安全生产责任制的制定、责任制，明确各级单位、部沟通、培训、评审、修订及考核等环节门和人员的安全生产职责。 内容的管理制度。 建立、健全安全生产责任制，并对落实情况进行考核。 2 2 3 3 对各级管理层进行安全生产责任制与权限的培训。 定期对安全生产责任制进行适宜性评审与更新。 未培训 0 2 未进行 0 3 小计 30 企业应建立安全生产 建立安全生产费用提取和使用管投入保障制度，完善和改进理制度。 4 安全生产条件，按规定提取安全费用，专项用于安全生产，并建立安全费用台账。 保证安全生产费用投入，专款专用，并建立安全生产费用使用台账。 12 4 三、安全生产投入 需完善 0 15

一级要素 二级 要素 基本规范要求 企业达标标准 制定包含以下方面的安全生产费用的使用计划： （1）完善、改造和维护安全防护设备设施； （2）安全生产教育培训和配备劳动防护用品； （3）安全评价、重大危险源监控、事故隐患评估和整改； （4）设备设施安全性能检测检验； （5）应急救援器材、装备的配备及应急救援演练； （6）安全标志及标识； （7）其他与安全生产直接相关的 物品或者活动。 制定职业危害防治，职业危害因素检测、监测和职业健康体检费用的使用计划。 建立员工工伤保险、安全生产责任保险的管理制度。 足额缴纳工伤保险费、安全生产责任保险费。 保障死亡、受伤员工获取相应的保险与赔付。 标准分值 评分方式 无该使用计划的，不得分；计划 内容缺失的，每缺一个方面扣2分；未按计划实施的，每一项扣2分；有超规定范围使用的，每次扣4分。 自评/评审 描 述 实际得分 12 12 4 4 4 小计 16

40 无该项制度的，不得分；未以文 件形式发布生效的，扣2分。 未缴纳的，不得分；无缴费相关 资料的，不得分。 有关保险评估、年费、返回资料、 赔偿等资料不全的，每一项扣2分；未进行伤残等级鉴定的，不得分；伤残等级鉴定每少一人，扣2分；赔偿不到位的，不得分。 得分小计 4 4 4

一级要素 二级 要素 基本规范要求 企业达标标准 建立识别、获取、评审、更新安全生产法律法规与其他要求的管理制度。 标准分值 评分方式 无该项制度的，不得分；缺少识 别、获取、评审、更新等环节要求以及部门、人员职责等内容的，扣2分；未明确主管部门的，扣2分；未以文件发布生效的，扣2分。 每少一个部门定期识别和获取 的，扣2分；未及时汇总的，扣2分；未分类汇总的，扣2分。 自评/评审 描 述 四、法律法规与安全管理制度 企业应建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范的制度，明确主管部门，确定获取的渠道、方式，及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范。 企业各职能部门应及时识别和获取本部门适用的安全生产法律法规、标准规范，并跟踪、掌握有关法律法规、标准规范的修订情况，及时提供给企业内负责4.1法律识别和获取适用的安全生产法律法规的主管部门汇法规、总。 标准企业应将适用的安全规范 生产法律法规、标准规范及其他要求及时传达给从业人员。 实际得分 4 4 各职能部门应定期识别和获取本部门适用的安全生产法律法规与其他要求，并向归口部门汇总。 4 4 定期识别和获取使用的安全生产法律法规与其他要求，并发布清单。 4 企业应遵守安全生产法律法规、标准规范，并将相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中。 及时将适用的安全生产法律法规与其他要求传达给从业人员，并进行相关培训和考核。 遵守安全生产法律法规与其他要求，并将相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中。 6 8 未定期识别和获取的，不得分； 工作程序或结果不符合规定的，每次扣2分；无安全生产法律法规与其他要求清单的，不得分；每缺一个安全生产法律法规与其他要求文本或电子版的，扣2分。 未培训考核的，不得分；无培训 培训需加强 考核记录的，不得分；每缺少一项培训和考核的，扣2分。 未及时融入转化成规章制度的， 需改进 每项扣2分；制度与安全生产法律法规与其他要求不符的，每项扣2分；未落实到实际工作中的，每项扣2分；本小项不得分时，追加扣除16分。 4 0 0 17

一级要素 二级 要素 基本规范要求 企业达标标准 标准分值 评分方式 无该项制度的，不得分；未以文件形式发布的，不得分；缺少环节内容的，扣2分。 自评/评审 描 述 企业应建立健全安全 建立规章制度的管理制度，确保安生产规章制度，并发放到相全生产规章制度和操作规程编制、发关工作岗位，规范从业人员布、使用、评审、修订等效力。 的生产作业行为。安全生产规章制度至少应包含下列内容：安全生产职责、安全生产投入、文件和档案管理、隐患排查与治理、安全教育培训、特种作业人员管理、设备设施安全管理、建设项目安全设施“三同时”管理、生产设备设施验收管理、生产设备设施报废管理、施工和检维修安全管理、危险物品及重大危险源管理、作业安全管理相关方4.2按照相关规定建立和发布健全的及外用工管理，职业健康管规章理、防护用品管理，应急管安全生产规章制度，至少包含下列内制度 容：安全目标管理、安全生产责任制管理，事故管理等。 理、法律法规标准规范管理、领导现场带班、班组岗位达标、安全生产投入管理、文件和档案管理、风险评估和控制管理、安全教育培训管理、特种作业人员管理、设备设施安全管理、建设项目安全设施“三同时”管理、生产设备设施验收管理、生产设备设施报废管理、施工和检（维）修安全管理、危险物品及重大危险源管理、作业安全管理、相关方及外用工（单位）管理、职业健康管理、劳动防护用品（具）和保健品管理、安全检查及隐患治理、应急管理、事故管理、安全绩效评定管理、消防安全管理等。 18

实际得分 3 3 制度未以文件形式发布的，不得 分；每缺一项制度的，扣2分；制度内容不符合规定或与实际不符的，每项制度扣2分；无制度执行记录的，每项制度扣2分。 8 8

一级要素 二级 要素 基本规范要求 企业达标标准 将安全生产规章制度发放到相关工作岗位，并对员工进行培训和考核。 标准分值 3 评分方式 未发放的，扣2分；无培训和考核记录的，不得分；每缺少一项培训和考核的，扣1分。 无岗位安全操作规程的，不得分；岗位操作规程不齐全、适用的，每缺一个，扣2分；内容没有基于特定风险分析、评估和控制的，每个扣2分。 未发放的，不得分；每少发一个岗位的，扣2分；无培训和考核记录等资料的，不得分；每缺一个培训和考核的，扣2分。 未进行的，不得分；无评估报告的，不得分；评估报告每缺少一个方面内容的，扣3分；评估结果与实际不符的，扣6分；评估周期超过每年一次的，扣6分。 未及时组织进行的，不得分；应修订而未修订的，每项扣3分；无修订的计划和记录资料的，不得分。 自评/评审 描 述 实际得分 3 企业应根据生产特点， 基于岗位生产特点中的特定风险编制岗位安全操作规程，并的辨识，编制齐全、适用的岗位安全操发放到相关岗位。 作规程。 4.3操作规程 向员工下发岗位安全操作规程，并对员工进行培训和考核。 12 12 8 8 企业应每年至少一次 每年至少一次对安全生产法律法对安全生产法律法规、标准规、标准规范、规章制度、操作规程的4.4规范、规章制度、操作规程执行情况和适用情况进行检查、评估。 评估 的执行情况进行检查评估。 企业应根据评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故案例、绩效评定结果等，对安全生产管理规章4.5修订 制度和操作规程进行修订，确保其有效和适用，保证每个岗位所使用的为最新有效版本。 企业应严格执行文件确保安全4.6 和档案管理制度，文件规章制度和操作规程编制、和档使用、评审、修订的效力。 案管理 根据评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故案例、绩效评定结果等，对安全生产管理规章制度和操作规程进行修订，确保其有效和适用。 需改进 0 12 12 12 建立文件和档案的管理制度，明确责任部门、人员、流程、形式、权限及各类安全生产档案及保存要求等。 4 无该项制度的，不得分；未以文件形式发布的，不得分；未明确安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订等责任部门/人员、流程、形式、权限等的，扣2分；未明确具体档案资料、保存周期、保存形式等的，扣2分。 4 19

一级要素 二级 要素 基本规范要求 企业达标标准 确保安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订的效力。 对下列主要安全生产资料进行档案管理：安全生产会议记录（含纪要）、安全费用提取使用记录、员工安全教育培训记录、劳动防护用品采购发放记录、危险源管理台帐、安全生产检查记录、授权作业指令单、事故调查处理报告、事故隐患整改记录、安全生产奖惩记录、特种作业人员登记记录、特种设备管理记录、外来施工队伍安全管理记录、安全设备设施管理台账（包括安装、运行、维护等）、有关强制性检测检验报告或记录、新改扩建项目“三同时”、风险评价信息、职业健康检查与监护记录、应急演习信息、技术图纸等。 建立安全教育培训的管理制度。 标准分值 2 评分方式 自评/评审 描 述 企业应建立主要安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案，并加强对安全记录的有效管理。 未按文件管理制度执行的，不得 分；缺少环节记录资料的，扣1分。 未实行档案管理的，不得分；档 需改进 案管理不规范的，扣6分；每缺少一类档案，扣2分。 实际得分 2 6 10 小计 企业应确定安全教育培训主管部门，按规定及岗位需要，定期识别安全教育培训需求，制定、实施安全教育培训计划，提供相应的资源保证。 五、教育培训 5.1教育培训管理 确定安全教育培训主管部门，定期识别安全教育培训需求，制定各类人员的培训计划。 按计划进行安全教育培训，对安全培训效果进行评估和改进。做好培训记录，并建立档案。 应做好安全教育培训记录，建立安全教育培训档案，实施分级管理，并对培训效果进行评估和改进。 100 得分小计 无该项制度的，不得分；未以文件形式发布生效的，不得分；制度中3 缺少一类培训规定的，扣2分；有与国家有关规定不一致的，不得分。 未明确主管部门的，不得分；未定期识别需求的，扣2分；识别不充5 分的，扣1分；无培训计划的，不得分；培训计划中每缺一类培训的，扣1分。 未按计划进行培训的，每次扣2分；记录不完整齐全的，每缺一项扣2分；未进行效果评估的，每次扣210 分；未根据评估作出改进的，每次扣2分；未进行档案管理的，不得分；档案资料不完整齐全的，每次扣2分。 3 5 6 20

一级要素 二级 要素 基本规范要求 企业达标标准 主要负责人和安全生产管理人员，应具备与本单位所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力，经培训考核合格后方可任职。 标准分值 评分方式 主要负责人未经考核合格就上岗的，不得分；安全管理人员未经培训考核合格的或未按有关规定进行再培训的，每一人扣2分；培训要求不符合《生产经营单位安全培训规定》（国家安全监管总局令第3号）要求的，每次扣2分。 未经培训，或培训考核不合格而上岗作业的，每人次扣2分。 自评/评审 描 述 企业的主要负责人和5.2安全生产管理人员，必须具安全备与本单位所从事的生产生产经营活动相适应的安全生管理产知识和管理能力。法律法人员规要求必须对其安全生产教育知识和管理能力进行考核培训 的，须经考核合格后方可任职。 企业应对操作岗位人员进行安全教育和生产技能培训，使其熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，并确认其能力符合岗位要求。未经安全教育培训，或培训考核不合格的从业人员，不得上岗作业。 5.3新入厂人员在上岗前操作必须经过厂、车间（工段、岗位区、队）、班组三级安全教人员育培训。 教育在新工艺、新技术、新培训 材料、新设备设施投入使用前，应对有关操作岗位人员进行专门的安全教育和培训。 操作岗位人员转岗、离岗一年以上重新上岗者，应进行车间(工段)、班组安全教育培训，经考核合格后，方可上岗工作。 实际得分 8 8 对岗位操作人员进行安全教育和生产技能培训和考核，考核不合格人员，不得上岗；进行上岗前的职业健康培训和在岗期间的定期职位健康培训。 12 对新员工进行“三级”安全教育。 12 在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，应对有关岗位操作人员进行专门的安全教育和培训。 岗位操作人员转岗和离岗一年重新上岗者，应进行车间(工段)、班组安全教育培训，经考核合格后，方可上岗工作。 三级安全教育培训无针对性或流于形式的，不得分；新入厂人员上岗前未经三级安全教育培训的，每人次扣2分。 在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，未对岗位操作人员进行专门的安全教育培训的，每人次扣1分。 未按规定对转岗和离岗者进行培训考核合格就上岗的，每人次扣1分。 21

一级要素 二级 要素 基本规范要求 从事特种作业的人员应取得特种作业操作资格证书，方可上岗作业。 企业达标标准 从事特种作业人员和特种设备作业人员应取得特种作业操作资格证书，方可上岗作业。 标准分值 评分方式 特种作业人员和特种设备作业 人员配备不合理的，每人次扣2分；有特种作业和特种设备作业岗位但未配备相应作业人员的，每人次扣2分；无特种作业和特种设备作业资格证书上岗作业的，每人次扣2分；证书过期未及时审核的，每人次扣2分；缺少特种作业和特种设备作业人员档案资料的，每人次扣1分。 未进行培训的，不得分。相关方 作业人员未经安全教育培训进入作业现场的，每人次扣2分；教育培训内容未根据具体作业活动的特点，或无针对性的，每处扣1分。 自评/评审 描 述 实际得分 企业应对相关方的作业人员进行安全教育培训。作业人员进入作业现场前，5.4应由作业现场所在单位对其他其进行进入现场前的安全人员教育培训。 教育企业应对外来参观、学培训 习等人员进行有关安全规定、可能接触到的危害及应急知识的教育和告知。 企业应通过安全文化建设，促进安全生产工作。企业应采取多种形式的安全文化活动，引导全体从业5.5人员的安全态度和安全行安全为，逐步形成为全体员工所文化认同、共同遵守、带有本单建设 位特点的安全价值观，实现法律和政府监管要求之上的安全自我约束，保障企业安全生产水平持续提高。 小计 对相关方进行安全教育培训，培训合格后，取得入厂证后方可入厂工作。作业人员进入作业现场前，应由作业现场所在单位对其进行进入有针对性的现场前的安全教育培训。 对外来参观、学习等人员进行有关安全规定、可能接触到的危害及应急知识等内容的安全教育和告知，并由专人带领。 采取多种形式的活动来促进企业的安全文化建设，促进安全生产工作。 4 4 2 未进行安全教育和危害告知的， 无资料 不得分；内容与实际不符的，扣1分；未提供相应劳保用品的，不得分；无专人带领的，不得分。 未开展企业安全文化建设的，不 需改进 得分，安全文化建设与《企业安全文化建设导则》（AQ/T9004）不符的，每项扣2分。 0 4 6 50 得分小计 22

一级要素 二级 要素 基本规范要求 企业建设项目的所有设备设施应符合有关法律法规、标准规范要求；安全设备设施应与建设项目主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。 企业达标标准 建立新、改、扩建工程“三同时”管理制度。 新、改、扩建工程的安全设施、职业病防护措施应与建设项目主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。 标准分值 4 评分方式 无该项制度的，不得分；未以文 件形式发布生效的，不得分；制度不符合有关规定的，扣2分。 未进行“三同时”管理的，不得 分；没有建设或产权单位对“三同时”进行评估、审核认可手续就投用的，不得分；项目立项审批手续无或不全的，不得分；设计、评价或施工单位资质不符合规定的，不得分；安全投资没有纳入项目概算的，扣6分；项目未按规定进行安全预评价或安全验收评价的，扣6分；初步设计无安全专篇或安全专篇未经审查通过的，扣6分；变更安全设备设施未经设计单位书面同意的，每处扣4分；隐蔽工程未经验收就投用的，每处扣4分；安全设备设施未同时投用的，每处扣4分；安全预评价报告、安全专篇、安全验收评价报告未报安全生产监督管理部门备案的，不得分；本小项不得分时，追加扣除24分。 厂址选择易受自然灾害影响或 严重影响周边环境的，不得分；有一处不符合规定的，扣2分。 未合理安排的，每处扣1分。 未进行照度测量的，不得分；天然采光和人工照明不符合要求的，每处扣2分。 自评/评审 描 述 实际得分 4 12 12 六、生产设备设施 6.1生产设备设施建设 厂址选择应遵循《工业企业总平面设计规范》（GB50187）的规定。 4 4 平面布置应合理安排车流、人流、4 物流，保证安全顺行。 厂房的照明，应符合《建筑采光设计标准》（GB/T50033）和《建筑照明设计标准》（GB50034）的规定。 5 照明电气的选型与作业场所相适应：一般作业场所可选用开启式照明电气，潮湿场所应选用密闭式防水照明电气，有23

4 5

一级要素 二级 要素 基本规范要求 企业达标标准 腐蚀性场所应选用耐酸碱型照明电气，易燃物品存放场所不得使用聚光灯、碘钨灯等灯具，有限空间、高温、有导电灰尘、离地不足2.5米的固定式照明电源不得大于36伏，潮湿场所和易触及的照明电源不得大于24伏，室外220伏灯具距离地面不低于3米，室内不低于2.5米，普通灯具与易燃物品距离不得小于300毫米，灯头绝缘外壳无破损、无漏电现象。 主要生产场所的火灾危险性分类及建构筑物防火最小安全间距，应遵循《建筑设计防火规范》（GB50016）。 厂区内的建构筑物，应按《建筑物防雷设计规范》（GB50057）的规定设置防雷设施，并定期检查，确保防雷设施完好。 厂内休息室、浴室、更衣室应设在安全区域，各种操作室、值班室不应设在可能泄漏有毒有害气体的危险区域。 标准分值 评分方式 自评/评审 描 述 实际得分 5 有一处不符合规定的，扣1分； 构成重大火灾隐患的，除本小项不得分外，追加扣除15分。 未按《建筑物防雷设计规范》 （GB50057）的规定设置防雷设施的，不得分；未定期检查的，不得分；防雷设施不完好的，每处扣2分。 休息室、浴室、更衣室有一个未 设在安全区域内的，不得分；各种操作室、值班室设在可能泄漏有毒有害气体的危险区域内的，不得分；可能泄漏有毒有害气体的危险区域附近的各种操作室、值班室未安装相应气体报警仪的，每处扣2分；本小项不得分时，追加扣除8分。 有一处不符合要求的，扣2分。 5 4 4 4 4 安全出入口（疏散门）不应采用侧拉门（库房除外），严禁采用转门。厂房、梯子的出入口和人行道，不宜正对车辆、设备运行频繁的地点，否则应设防护装置或悬挂醒目的警告标志。 4 4 24

一级要素 二级 要素 基本规范要求 企业达标标准 直梯、斜梯、防护栏杆和工作平台应符合《固定式钢梯及平台安全要求》 （GB4053.1-3）的规定。 移动梯台应符合：操作平台护栏完好符合规定，斜撑无变形，铰接可靠，防滑措施齐全、完好，轮子的限位、防移动装置完好有效，结构件无松脱、裂纹、扭曲、腐蚀等严重变形，不得有裂纹。 电气室（包括计算机房）、电缆夹层，应设有火灾自动报警器、烟雾火警信号装置、监视装置、灭火装置和防止小动物进入的措施；电缆穿线孔等应用防火材料进行封堵。 设置用发电机房。自备发电机不应与供电网联接，并可靠接地。柴油发电机的环境温度及柴油机的运行温度定子不得超过75℃（E级）、转子不得超过80℃（B级）。 胶（皮）带运输机应有如下安全防护装置并确保有效： （1）防打滑、防跑偏、防纵向撕裂； （2）拉线事故开关； （3）防压料自动停车装置； （4）头轮、尾轮、增面轮及拉紧装置应有防护罩或防护栏杆。 产生大量蒸汽、腐蚀性气体、粉尘等的场所，应采用封闭式电气设备；有爆炸危险的气体或粉尘的作业场所，应采用防爆型电气设备。 25 标准分值 4 评分方式 有一处不符合要求的，扣2分。 自评/评审 描 述 实际得分 4 有一处不符合要求的，扣2分。 4 4 4 未设火灾自动报警器、烟雾火警 信号装置、监视装置、灭火装置的，不得分；电缆穿线孔未用防火材料封堵或损坏的，每处扣2分。 未设置发电机房的，不得分；未 进行验收合格就使用的扣1分；接地、温度不符合要求的，每项扣2分。 4 3 3 不符合要求的，每项扣2分。 4 4 4 产生大量蒸汽、腐蚀性气体、粉尘等的场所，未采用封闭式电气设备的，每处扣2分；有爆炸危险的气体或粉尘的作业场所，未采用防爆型电气设备的，不得分；防爆型电气设备不符合要求的，每处扣2分。 4

一级要素 二级 要素 基本规范要求 企业达标标准 使用表压超过0.1MPa的油、水、煤气、蒸汽、空气和其他气体的设备和管道系统，应安装压力表、安全阀等安全装置，并应定期检定。 不同介质的管线，应按照《工业管道的基本识别色、识别符号和安全标识》（GB7231）的规定注明介质名称和流向。 起重机应标明起重吨位，并应设有下列安全装置： （1）限位器； （2）缓冲器； （3）防碰撞装置； （4）超载限制器； （5）连锁保护装置； （6）轨道端部止挡； （7）定位装置； （8）其他：零位保护、安全钩、扫轨板、电气安全装置等； （9）走台栏杆、防护罩、滑线防护板、防雨罩（露天）等防护装置； （10）大型起重机械安全监控管理系统、安全信息提示和报警装置； （11）滑线指示灯、通电指示灯、桥下和驾驶室照明灯等。 车间电气室、地下油库、地下液压站、地下润滑站、地下加压站等要害部门，其出入口应不少于两个（室内面积2小于6m而无人值班的，可设一个），门应向外开。 26

标准分值 6 评分方式 应安装而未安装压力表、安全阀 的，每处扣2分；未定期进行检定的，每处扣2分；未张贴检定标签或标牌的，每处扣2分。 未进行介质名称和流向标识的， 不得分；有一条管线不符合要求的，扣2分，未注明介质名称或流向的，每处扣1分。 未标明起重吨位的，每处扣2分； 每缺少一项安全装置或不能正常工作的，扣2分。 自评/评审 描 述 实际得分 6 3 3 8 8 出口少于两个的，每处扣2分； 门向内开的，每处扣2分。 4 4

一级要素 二级 要素 基本规范要求 企业达标标准 设有集中监视和显示的火警信号。 标准分值 6 评分方式 无集中监视和显示的火警信号 的，不得分；未进行验收合格就使用的，扣2分；不能正常工作的，不得分。 有一处不符合规定的，扣5分； 存在重大风险或隐患以及有关规定明令禁止的工艺、设备、设施的，除本小项不得分外，每处加扣30分。 有一处不符合的，本小项不得 分；有两处不符合时，除本小项不得分外，加扣18分。 未建立变更管理制度的，扣2分； 发生变更时，未严格履行变更程序的扣2分；未实行隐患控制的，不得分。 无该项制度的，不得分；缺少内容或操作性差的，扣1分。 无台账或检（维）修计划的，不得分；资料不齐全的，每次（项）扣2分。 未按规定进行检测检验检定的，不得分；有超期现象的，每台(套、个)扣2分；无检测检验检定资料的，不得分；检测检验检定资料不全的，每项扣2分。 滑线未布置在吊车司机室的另一侧的，或布置在同一侧，未采取安全防护措施的，每处扣1分。 自评/评审 描 述 实际得分 6 所有设备设施建设应符合有关法律法规、标准规范要求。 10 10 6.2 设备设施运行管理 企业应按规定对项目建议书、可行性研究、初步设计、总体开工方案、开工前安全条件确认和竣工验收等阶段进行规范管理。 生产设备设施变更应执行变更管理制度，履行变更程序，并对变更的全过程进行隐患控制。 企业应对生产设备设施进行规范化管理，保证其安全运行。企业应有专人负责管理各种安全设备设施，建立台账，定期检维修。对安全设备设施应制定检维修计划。 按规定对项目建议书、可行性研究、初步设计、总体开工方案、开工前安全条件确认和竣工验收等阶段进行规范管理。 建立生产设备设施变更管理制度，履行变更程序，并对变更的全过程进行隐患控制。 建立设备设施的检修、维护、保养管理制度。 建立设备设施运行台账，制定检（维）修计划。 按规定对有关设备、设施、仪器仪表、工具等进行检测检验检定，并归档保存有关资料。 吊车的滑线应布置在吊车司机室的另一侧；若布置在同一侧，应采取安全防护措施。 6 6 4 4 2 4 2 3 8 资料不全 8 2 2 27

一级要素 二级 要素 基本规范要求 企业达标标准 吊具应有专人管理，在其安全系数允许范围内使用。钢丝绳和链条的安全系数和钢丝绳的报废标准，应符合《起重机械安全规程》（GB6067）的有关规定。 吊运物行走的安全路线，不应跨越有人操作的固定岗位或经常有人停留的场所，且不应随意越过主体设备。 设置的CO等有毒有害气体、物质报警仪应定期检验，确保其处于安全状态。 压力容器应满足：压力容器本体及安全附件在检验有效期内使用，本体完好；连接元件无异常振动、磨擦、松动；安全附件、显示装置、报警装置、联锁装置完好，调试、更换记录齐全；运行和使用符合相关规定，无超压、超温等现象。 锅炉与辅机锅炉应满足：“三证”齐全；安全附件完好，安全阀、水位表、压力表齐全、灵敏、可靠，排污装置无泄漏；按规定合理设置报警和连锁保护装置；给水设备完好，匹配合理；炉墙无严重漏风、漏烟，油、气、煤粉炉防爆式装置好；水质处理应能达到指标要求，炉内水垢在1.5mm以下；各类管道无泄漏，保温层完好无损，管道构架牢固可靠；其他辅机设备应符合机械安全要求。 标准分值 评分方式 未在安全系数允许范围内使用 吊具的，不得分；未按规定报废的，不得分；相关管理人员和作业人员不清楚吊具的安全系数和钢丝绳的报废标准的，不得分。有一个吊具不符合要求的，扣2分。 安全路线不符合要求的，每处扣 2分；随意越过主体设备的，每处扣2分。 未进行定期检测的，不得分；有 一台未检验或未张贴标签的，扣2分。 本体有缺陷的，不得分；连接元 件不符合要求的，每处扣2分；安全附件、显示装置、报警装置、联锁装置缺失或不能正常工作的，每处扣2分；调试、更换记录不全的，扣2分；有超压、超温等现象的，每处扣2分；本小项不得分时，追加扣除12分。 锅炉无“三证”（产品合格证、 登记使用证、定期检验合格证）的，不得分；安全附件完好，安全阀、水位表、压力表不齐全、灵敏、可靠的，每处扣2分，排污装置泄漏的，扣2分；未合理设置报警和连锁保护装置的，扣2分；给水设备完不完好，匹配不合理的，扣2分；炉墙严重漏风、漏烟，油、气、煤粉炉防爆式装置不好的，每处扣2分；水质处理未达到指标要求，炉内水垢超过1.5mm的，每处扣2分；管道泄漏，保温层破损，管道构架不牢固的，每处扣2分；辅机设备不符合机械安全要求的，每处扣2分。 自评/评审 描 述 实际得分 3 3 3 4 6 3 4 6 4 4 28

一级要素 二级 要素 基本规范要求 企业达标标准 工业气瓶应满足：储存仓库状态良好，安全标志完善，气瓶存放位置、间距、标志及存放量符合要求。各种护具及消防器材齐全可靠。气瓶在检验期内使用，外观无缺陷及腐蚀，漆色及标志正确、明显，安全附件齐全、完好。气瓶使用时的防倾倒措施可靠，工作场地存放量符合规定，与明火的间距符合规定。 厂内机动车辆应满足：在检验有效期内使用，动力系统运转平稳，无漏电、漏水、漏油。灯光电气完好，仪表、照明、信号及各附属安全装置性能良好。轮胎无损伤。制动距离符合要求。 低压临时线路应满足：有完备的临时接线装置审批手续，不超期使用。使用绝缘良好，并有与负荷匹配的护套软管，敷设符合安全要求。装有总开关控制和漏电保护装置，每分路应装设与负荷匹配的熔断器。临时用电设备PE连接可靠。严禁在有爆炸和火灾危险场所设临时线路。 低压电气线路（固定线路）应满足：定期进行电缆线路的预防性实验记录。线路的安全距离符合要求；线路的导电性能和机械强度符合要求；线路的保护装置齐全可靠；线路绝缘、屏护良好，无发热和渗漏油现象；电杆直立、拉线、横担瓷瓶及金属构架等符合安全要求；线路相序、相色正确、标志齐全、清晰；线路排列整齐、无影响线路安全的障碍物。 29

标准分值 评分方式 4 4 储存仓库设置、安全设施不符合要求的，不得分；气瓶存放位置、间距、标志及存放量不符合要求的，每项扣2分；各种护具及消防器材缺失或不能正常使用的，每项扣2分；气瓶超期使用的，每个扣1分；漆色及标志不明显的，每个扣1分；安全附件不全或损坏的，每个扣1分；使用不符合要求的，每次扣2分。 全部未定期检验的，不得分；有 需完善 一台未定期检验的，扣2分；使用过程中，有一项不符合要求的，扣1分。 无临时接线装置审批手续的，不 得分；超期使用的，每次扣2分；敷设不符合安全要求的，每处扣2分；未装总开关控制和漏电保护装置的，不得分；每分路的熔断器与负荷不匹配的，每处扣2分；临时用电设备PE连接不可靠的，每处扣2分；在有爆炸和火灾危险场所设临时线路的，不得分。 无定期进行电缆线路的预防性 实验记录的，不得分；线路的安全距离不符合要求的，每处扣2分；线路的导电性能和机械强度不符合要求的，每处扣1分；线路的保护装置不齐全、不可靠的，每处扣1分；线路绝缘、屏护不良好，有发热和渗漏油现象的，每处扣1分；电杆直立、拉线、横担瓷瓶及金属构架等不符合安全要求的，每处扣自评/评审 描 述 需要改进 实际得分 0 0 4 4 4 4

一级要素 二级 要素 基本规范要求 企业达标标准 标准分值 评分方式 自评/评审 描 述 实际得分 电网接地系统应满足：电源系统接地制式的运行应满足其结构的整体性，独立性的安全要求；各接地装置的电阻检测合格；TN系统重复接地布设合理；接地装置的连接必须保证电气接触可靠；有足够的机械强度，并能防腐蚀，防损伤或者有附加保护措施；接地装置编号、标识明晰，定期检测报告有效，资料完整。 金属切削机床应满足：防护罩、盖、栏应完备可靠；防止夹具、卡具松动或脱落的装置完好；各种限位、联锁、操作手柄要求灵敏可靠；机床PE连接规范可靠；机床照明符合要求；机床电器箱，柜与线路符合要求；未加罩旋转部位的楔、销、键，原则上不许突出；备有清除切屑的专用工具。 冲、剪、压机械应满足：离合器动作灵敏、可靠，无连冲；制动器工作可靠；紧急停止按钮灵敏、醒目，在规定位置安装有效；传动外露部分的防护装置齐全可靠；脚踏开关应有完备的防护罩且防滑；机床PE可靠，电气控制有效；安全防护装置可靠有效，使用专用工具符合安全要求；剪板机等压料脚应平整，危险部位有可靠的防护。 4 1分；线路相序、相色不正确、标志不齐全、清晰的，每处扣1分；线路排列不整齐、有影响线路安全的障碍物的，每处扣1分。 不符合安全要求的，不得分；电 阻检测不合格的，扣2分；TN系统重复接地布设不合理的，扣2分；接地装置的连接不可靠的，扣2分；无有效防腐蚀、损伤保护措施的，扣2分；接地装置编号、标识不明晰，未定期检测的，扣2分。 有一处不符合要求的，扣1分。 4 4 4 有一处不符合要求的，扣1分。 4 4 30

一级要素 二级 要素 基本规范要求 企业达标标准 砂轮机应满足:安装地点应保证人员和设备的安全；砂轮机的防护罩应符合国家标准；档屑板应有足够的强度且可调；砂轮无裂纹无破损；托架安装牢固可调；法兰盘与软垫应符合安全要求；砂轮机运行必须平稳可靠，砂轮磨损量不超标，且在有效期内使用；PE连接可靠，控制电器符合规定。 工业机器人应满足：装有限位装置，在额定负荷、最高速度和最大伸长量时使机器停止；采用手动操作时，运动时速应设定在250毫米/秒以下；当进行运送工作时，紧急开关启动后，立即停止运行；作业区域有隔离的安全护罩，覆盖全部危险区域；防护罩无锐边和凸出部分；护罩应有足够强度，能抵抗机器人最大突击能量；防护罩应永久固定，只有借助工具方可拆卸；防护罩的舱门应有机械式安全锁或门禁装置，钥匙或专用工具应由专业人员保管；危险区域内装有紧急停止开关，并符合相关标准。 移动电气设备应满足：定期对绝缘电阻进行检测，绝缘电阻应小于1兆欧，电源线应采用三芯或四芯多股橡胶电缆，无接头，不得跨越通道，绝缘层无破损，长度不得超过5米，PE线连接可靠，防护罩等完好，无松动，开关可靠、灵敏，与负载匹配。 电气设备(特别是手持式电动工具)的金属外壳和电线的金属保护管，应有良好的保护接零(或接地)装置。 31 标准分值 评分方式 有一处不符合要求的，扣1分。 自评/评审 描 述 实际得分 4 4 有一处不符合要求的，扣1分。 4 4 有一处不符合要求的，扣1分。 2 2 有一处不符合要求的，扣1分。 4 4

一级要素 二级 要素 基本规范要求 企业达标标准 传动部位应按照如下情况，设置防护罩、盖或栏： （1）以操纵人员站立平面为基准，高度在2米以下的外露传动部位； （2）旋转的键、销、楔等突出大于3毫米的部位； （3）产生切屑、磨屑、冷却液等飞溅，可能触及人体或造成设备与环境污染的部位； （4）产生射线或弧光的部位； （5）伸入通道的超长工件； （6）超长设备后端300毫米以上的工件； （7）容易伤人的设备往复运动部位； （8）悬挂输送装置跨越通道的下部； （9）高于地面0.7米的操作平台。 危险化学品库应满足：库房符合安全标准的要求，库内有应急预案。危险化学品按危险性进行分类、分区、分库储存。库内有隔热、降温、通风等措施，消防设施齐全，消防通道畅通。采用相应等级的防爆电器。有效处理废弃物品或包装容器。 标准分值 评分方式 有一处不符合要求的，扣1分。 自评/评审 描 述 实际得分 4 8 库房不符合安全标准要求的，不 得分；库内无应急预案的，扣5分；危险化学品存放不符合要求的，每处扣5分；库内隔热、降温、通风等措施不完善的，每处扣2分；消防设施不全的，每处扣2分；消防通道不畅通的，扣5分；未采用相应等级的防爆电器的，每处扣5分；未按规定处理废弃物品或包装容器的，每次扣2分。 8 32

一级要素 二级 要素 基本规范要求 企业达标标准 油库、油罐应满足：油槽车需持有专用许可证，进入库区，必须装设专用排气阻火器；油罐无腐蚀、泄漏；油罐上的液位计、呼吸阀齐全可靠、动作灵敏；罐体、胶质输油管等应有可靠的防雷接地和防静电接地；罐体与罐体之间或其它建筑物、管网、干道应留有足够的间距；库房的电气设施均应防爆；油库内应按贮存物品的种类和数量，配置足够的消防器材和灭火设施，并有相应的报警装置；库内使用的工具应是不产生火花的防爆工具；库内外应有醒目的安全警示标志和油品的名称、特性、数量、灭火方法等。 专用设备应符合有关法律法规、标准规范要求：防护罩、盖、栏应完整可靠；各联锁、紧停、控制装置灵敏可靠；局部照明应为安全电压；PE等电器完好可靠；梯台符合要求。 设备设施检维修前应制定方案。检维修方案应包含作业行为分析和控制措施。 标准分值 评分方式 不符合标准的，不得分；无应急 预案的，扣2分；油槽车无许可证，或进入库区无专用排气阻火器的，扣2分；油罐腐蚀、泄漏的，扣1分。液位计、呼吸阀不全、不可靠的，扣1分；无可靠的防雷接地和防静电接地的，扣2分；罐体与罐体之间或与其它建筑物、管网、干道间距不足的，扣1分；库房的电气设施不防爆的，扣1分；油库内的消防器材和灭火设施不足、无报警装置扣1分；使用的工具能产生火花的，扣1分；无安全警示标志和油品的名称、特性、数量、灭火方法的，扣1分。 有一处不符合规定的，扣8分； 存在重大风险或隐患以及有关规定明令禁止的工艺、设备、设施的，本小项不得分外，追加扣除48分。 自评/评审 描 述 实际得分 4 4 16 16 设备设施检维修前应制定方案。检维修方案应包含作业行为分析和控制措施。检维修过程中应执行隐患控制措施并进行监督检查。 4 设备设施检维修前未制定检维 危险性分析需修方案的，每次扣2分；检维修方案加强 未包含作业行为危险性分析、控制措施，或分析与控制措施无针对性的，每处扣2分；检维修过程中未执行隐患控制措施的，扣2分；未进行监督检查的，扣1分；本小项不得分时，追加扣除8分。 2 33

一级要素 二级 要素 基本规范要求 企业达标标准 按检（维）修计划定期对设备设施，包括安全设备设施进行检（维）修。 标准分值 评分方式 6 6.3 设备设施到货验收和报废拆除 安全设备设施不得随意拆除、挪用或弃置不用；确因检维修拆除的，应采取临时安全措施，检维修完毕后立即复原。 设备的设计、制造、安装、使用、检测、维修、改造、拆除和报废，应符合有关法律法规、标准规范的要求。 企业应执行生产设备设施到货验收和报废管理制度，应使用质量合格、设计符合要求的生产设备设施。 拆除的生产设备设施应按规定进行处置。拆除的生产设备设施涉及到危险物品的，须制定危险物品处置方案和应急措施，并严格按规定组织实施。 安全设备设施不得随意拆除、挪用或弃置不用；确因检维修拆除的，应采取临时安全措施，检维修完毕后立即复原。 设备的全生命周期，应符合相关法律法规、标准规范的要求，确保安全。 4 未按计划检（维）修的，每项扣2分；未进行安全验收的，每项扣2分；检（维）修方案未包含作业危险分析和控制措施的，每项扣2分；未对检（维）修人员进行安全教育和施工现场安全交底的，每次扣2分；失修的，每处扣2分；检（维）修完毕未及时恢复安全装置的，每处扣2分；未经安全生产管理机构同意就拆除安全设备设施的，每处扣2分；安全设备设施检（维）修记录归档不规范及时的，每处扣2分；检（维）修完毕后未按程序试车的，每项扣2分。 安全设备设施拆除、挪用或弃置 不用的，不得分；检修拆除未采取切实可行的临时措施的，扣2分；检修后未立即复原的，扣2分；本小项不得分时，追加扣除8分。 设备设施的全生命周期管理，有 一处不符合要求的，扣2分。 自评/评审 描 述 安全教育、安全交底，资料记录需完善 实际得分 2 4 6 6 建立设备设施验收和设备设施拆除、报废的管理制度。 按规定对设备设施进行验收，确保使用质量合格、设计符合要求的设备设施。 按规定对不符合要求的设备设施进行报废或拆除。 无该项制度的，不得分；缺少内 容或操作性差的，扣2分。 未进行验收的（含其安全设备设 ，每项扣2分；使用不符合要求6 施）的，每项扣1分。 未按规定进行的，不得分；涉及 到危险物品的生产设备设施的拆除，无危险物品处置方案的，不得分；未4 执行作业许可的，扣2分；未进行作业前的安全、技术交底的，扣2分；资料保存不完整齐全的，每项扣2分。 260 得分小计 4 4 6 4 小计

34

一级要素 二级 要素 基本规范要求 企业应加强生产现场安全管理和生产过程的控制。对生产过程及物料、设备设施、器材、通道、作业环境等存在的隐患，应进行分析和控制。 企业达标标准 对生产现场和生产过程、环境存在的风险和隐患进行辨识、评估分级，并制定相应的控制措施。 严禁架空电线跨越爆炸和火灾危险场所。 非经允许，禁止与生产无关人员进入生产操作现场。应划出非岗位操作人员行走的安全路线。 行灯电压不应大于36V，在金属容器内或潮湿场所，则电压不应大于12V。 标准分值 20 4 4 2 4 自评/评审 描 述 企业未对生产作业过程及物料、 风险隐患、辨设备设施、器材、通道、作业环境等识、评价需完善 存在的隐患进行分析和控制，或分析和控制无针对性的，每处扣5分。 架空电线跨越爆炸和火灾危险 场所的，不得分。 有与生产无关人员进入生产操 安全路线需改作现场的，不得分；未划出非岗位操进 作人员行走的安全路线的，不得分；安全路线设置不合理的，每处扣2分。 有一处不符合要求的，扣1分。 评分方式 有一处不符合要求的，扣1分。 有一处不符合要求的，不得分； 本小项不得分时，追加扣除8分。 无该制度的，不得分；内容不全的，每缺一环节，扣1分。 缺少一项危险作业的安全管理规定的，扣1分；内容不全或操作性差的，扣1分。 实际得分 10 4 0 2 4 4 七、作业安全 7.1 生产现场管理和生产过程控制 设应急照明，正常照明中断时，应急照明应能自动启动。 易燃、可燃或有毒介质导管不应直接进入仪表操作室或有人值守、休息的房间，应通过变送器把信号引进仪表操作室。 建立对“三违”行为的管理制度，明确监控的责任、方法、记录、考核等事项。 对动火作业、受限空间建立至少包括下列危险作业的安内作业、临时用电作业、高全管理制度，明确责任部门、人员、许处作业等危险性较高的作可范围、审批程序、许可签发人员等： 业活动实施作业许可管理，（1）危险区域动火作业； 严格履行审批手续。作业许（2）进入受限空间作业； 可证应包含危害因素分析（3）能源介质作业； 和安全措施等内容。企业进（4）高处作业； 行爆破、吊装等危险作业（5）大型吊装作业； 时，应当安全专人进行现场（6）交叉作业； 安全管理，确保安全规程的（7）其他危险作业。 35

4 4 1 4 需加强 2

一级要素 二级 要素 基本规范要求 遵守和安全措施的落实。 企业达标标准 对危险作业的安全管理工作实施作业许可。作业许可证应包含危害因素分析和安全措施等内容。 标准分值 评分方式 对危险性较高的作业没有实施作业许可的，每次扣3分；许可手续不完备的，每次扣2分；作业许可没有包含危害因素分析的，每处扣2分；危险性作业没有采取安全措施的，每次扣2分；作业许可证中的危害因素分析不到位或安全措施无针对性的，每处扣2分；未按作业许可证中的要求进行作业的，每次扣除2分；爆破、吊装等危险作业，无专人负责的，每次扣3分；本小项不得分时，追加扣除12分。 每缺一类风险和隐患辨识的，扣10分；缺少控制措施或针对性不强的，每类扣5分；作业人员不清楚风险及控制措施的，每人次扣5分。 未执行的，不得分；工作票中危险分析和控制措施不全的，每类扣10分；授权程序不清或签字不全的，扣10分；工作票未有效保存的，扣10分。 未执行的，不得分；未挂操作牌就作业的，每处扣10分；操作牌污损的，每个扣5分；每少一个操作牌的，扣5分。 无发放标准的，不得分；未及时发放的，不得分；购买、使用不合格劳动防护用品的，不得分；发放标准不符有关规定的，每项扣4分；员工未正确佩戴和使用的，每人次扣4分。 在易燃易爆区动火，或设备需要动火检修时，未移到动火区进行的，不得分；动火作业无监护人或安全措 自评/评审 描 述 实际得分 6 6 企业应加强生产作业行为的安全管理。对作业行为隐患、设备设施使用隐患、工艺技术隐患等进行分析，采取控制措施。 对生产作业过程中人的不安全行为进行辨识，并制定相应的控制措施。 对危险性大的作业实行许可制、工作票制。 需加强 10 20 20 20 7.2 作业行为管理 要害岗位及电气、机械等设备，应实行操作牌制度。 应当为从业人员配备与工作岗位相适应的符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品，并监督、教育从业人员按照使用规则佩戴、使用。 在易燃易爆区不宜动火，设备需要动火检修时，应尽量移到动火区进行。 36

20 20 8 8 需改进 0 10

一级要素 二级 要素 基本规范要求 企业达标标准 在有毒物质的设备、管道和容器内检修时，应符合以下规定： （1）应可靠地切断物料进出口，有毒物质的浓度应小于允许值，同时含氧量应在18%～22%（体积百分浓度）范围内； （2）监护人不应少于2人，应备好防毒面具和防护用品，检修人员应熟悉防毒面具的性能和使用方法； （3）设备内照明电压应小于等于36V，在潮湿容器、狭小容器内作业应小于等于12V。 对易燃、易爆或易中毒物质的设备动火或进入内部工作时，监护人不应少于2人。安全分析取样时间不应早于工作前半小时，工作中应每两小时重新分析一次，工作中断半小时以上也应重新分析。 在全部停电或部分停电的电气设备上作业，应遵守下列规定： （1）拉闸断电，并采取开关箱加锁等措施； （2）验电、放电； （3）各相短路接地； （4）悬挂“禁止合闸，有人工作”的标示牌和装设遮拦。 建立警示标志和安全防护的管理制度。 标准分值 评分方式 施不全的，每次扣5分。 未可靠地切断物料进出口，或者 有毒物质的浓度未能小于允许值，同时含氧量不在18%～22%（体积百分浓度）范围内，有一项不符合要求的，扣1分；监护人少于2人，或者未备好防毒面具和防护用品，或者检修人员不熟悉防毒面具的性能和使用方法，有一项不符合要求的，扣1分；设备内照明电压大于36V，或在潮湿容器、狭小容器内作业大于12V的，扣1分。 有一项不符合要求的，扣2分。 自评/评审 描 述 实际得分 6 6 6 6 有一处不符合要求的，扣1分。 需完善 3 6 4 无该项制度的，不得分。 4 37

一级要素 二级 要素 基本规范要求 企业达标标准 在有较大危险因素的作业场所或有关设备上，设置符合《安全标志》（GB2894）和《安全色》（GB2893）规定的安全警示标志和安全色。 标准分值 评分方式 有一处不符合规定的，扣1分。 自评/评审 描 述 企业应根据作业场所的实际情况，按照GB2894及企业内部规定，在有较大危险因素的作业场所和设备设施上，设置明显的安全警示标志，进行危险提示、警示，告知危险的种类、后果及应急措施等。 企业应在设备设施检维修、施工、吊装等作业现场设置警戒区域和警示标7.3 志，在检维修现场的坑、井、警示洼、沟、陡坡等场所设置围标志 栏和警示标志。 实际得分 6 6 危险化学品专用仓库、特种设备、产生严重职业危害的作业岗位，应按照有关规定设置标识及警示标志。 在设备设施检维修、施工、吊装等作业现场设置警戒区域和警示标志，在检维修现场的坑、井、洼、沟、陡坡等场所设置围栏和警示标志。 设备裸露的运转部分，应设有防护罩、防护栏杆或防护挡板。 吊装孔应设置防护盖板或栏杆，并应设警示标志。 煤气容易泄露和积聚的场所，应设醒目的警示标志。 建立有关承包商、供应商等相关方的管理制度。 对承包商、供应商等相关方的资格预审、选择、服务前准备、作业过程监督、提供的产品、技术服务、表现评估、续用等进行管理，建立相关方的名录和档案。 4 未按规定设置标识及警示标志的，每处扣2分。 4 4 4 未按规定在作业现场设置围栏、 警戒区域和警示标志的，每处扣2分；设置不规范的，每处扣1分。 有一处不符合要求的，扣2分。 有一处不符合要求的，扣2分。 有一处不符合要求的，扣2分。 无该项制度的，不得分；未明确 双方权责或不符合有关规定的，不得分。 以包代管的，不得分；未纳入甲 需完善 方统一安全管理的，不得分；未将安全绩效与续用挂钩的，不得分；名录或档案资料不全的，每一个扣1分。 4 4 4 4 4 4 4 4 0 7.4 相关方管理 企业应执行承包商、供应商等相关方管理制度，对其资格预审、选择、服务前准备、作业过程、提供的产品、技术服务、表现评估、续用等进行管理。 6 38

一级要素 二级 要素 基本规范要求 企业应建立合格相关方的名录和档案，根据服务作业行为定期识别服务行为风险，并采取行之有效的控制措施。 企业达标标准 根据相关方提供的服务作业性质和行为定期识别服务行为风险，采取行之有效的风险控制措施，并对其安全绩效进行监测。 标准分值 评分方式 未定期进行风险评估的，每一个扣2分；风险控制措施缺乏针对性、操作性的，每一个扣2分；未对其进行安全绩效监测的，每次扣2分；甲方未进行有效统一协调管理交叉作业的，不得分；相关方在甲方场所内发生工亡事故的，除本条不得分外，加扣36分。 甲方未对进入同一作业区的相关方进行统一安全管理的，不得分；未要求相关方在作业前进行危险有害因素辨识并采取有效措施的，每次扣3分；本小项不得分时，追加扣除12分。 发包给无相应资质的相关方的，不得分；承包协议中未明确双方安全生产责任和义务的，每项扣4分；未执行协议的，每项扣4分；本小项不得分时，追加扣除16分。 无管理制度的，扣2分；制度与实际不符的，扣1分；无实施计划的，不得分；未按计划实施的，每项扣1分；变更中无风险识别或控制措施的，每项扣1分。 无审批和验收报告的，不得分；未对变更导致新的风险或隐患进行辨识、评估和控制的，每项扣1分。 自评/评审 描 述 实际得分 12 12 企业应对进入同一作业区的相关方进行统一安全管理。 甲方应统一协调管理同一作业区域内的多个相关方的交叉作业。 6 6 不得将项目委托给不具备相应资质或条件的相关方。企业和相关方的项目协议应明确规定双方的安全生产责任和义务。 企业应执行变更管理制度，对机构、人员、工艺、技术、设备设施、作业过程及环境等永久性或暂时性的变化进行有计划的控制。变更的实施应履行审批及7.5并对变更过程及变更 验收程序，变更所产生的隐患进行分析和控制。 不应将工程项目发包给不具备相应资质的单位。工程项目承包协议应当明确规定双方的安全生产责任和义务。 建立有关人员、机构、工艺、技术、设施、作业过程及环境变更的管理制度，并制定实施计划。 对变更的实施进行审批和验收管理，并对变更过程及变更后所产生的风险和隐患进行辨识、评估和控制。 变更安全设施，在建设阶段应经设计单位书面同意，在投用后应经安全管理部门书面同意。重大变更的，还应报安全生产监督管理部门备案。 39 8 8 6 6 需完善 0 6 6 未经书面同意就变更的，每处扣 2分；未及时备案的，每次扣2分。 6 小计

230 得分小计

一级要素 二级 要素 基本规范要求 企业应组织事故隐患排查工作，对隐患进行分析评估，确定隐患等级，登记建档，及时采取有效的治理措施。 企业达标标准 建立隐患排查治理的管理制度，明确责任部门、人员、方法。 对隐患进行分析评估，确定隐患等级，登记建档。 标准分值 2 评分方式 无该项制度的，不得分；制度与 《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》等有关规定不符的，扣2分。 无隐患汇总登记台账的，不得 分；无隐患评估分级的，不得分；隐患登记档案资料不全的，每处扣2分。 发生变化后未及时组织隐患排 查的，每次扣2分；每漏查一个隐患，扣1分。 自评/评审 描 述 实际得分 2 0 4 4 八隐排和理 法律法规、标准规范发 法律法规、标准规范发生变更或有生变更或有新的公布，以及新的公布，以及企业操作条件或工艺改企业操作条件或工艺改变，变，新建、改建、扩建项目建设，相关新建、改建、扩建项目建设，方进入、撤出或改变，对事故、事件或相关方进入、撤出或改变，其他信息有新的认识，组织机构发生大8.1 对事故、事件或其他信息有的调整的，应及时组织隐患排查。 隐患新的认识，组织机构发生大、 排查 的调整的，应及时组织隐患患排查。 查隐患排查前应制定排 制定隐患排查工作方案，明确排查治查方案，明确排查的目的、的目的、范围、方法和要求等。 范围，选择合适的排查方法。排查方案应依据： 按照方案进行隐患排查工作。 ——有关安全生产法律、法规要求； ——设计规范、管理标准、技术标准； ——企业的安全生产目标等。 企业隐患排查的范围 隐患排查的范围应包括所有与生8.2 排查应包括所有与生产经营相产经营场所、环境、人员、设备设施和范围关的场所、环境、人员、设活动。 与方备设施和活动。 法 4 6 无该方案的，不得分；方案依据缺少或不正确的，每项扣2分；方案内容缺项的，每项扣2分。 未按方案排查的，不得分；有未排查出隐患的，每处扣2分；排查人员不能胜任的，每人次扣2分；未进行汇总总结的，扣2分。 6 8 8 隐患排查范围每缺少一类，扣3分。 8 8 40

一级要素 二级 要素 基本规范要求 企业达标标准 采用综合检查、专业检查、季节性检查、节假日检查、日常检查等方式进行隐患排查工作。 根据隐患排查的结果，制定隐患治理方案，对隐患进行治理。方案内容应包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求。重大事故隐患在治理前应采取临时控制措施并制定应急预案。隐患治理措施应包括工程技术措施、管理措施、教育措施、防护措施、应急措施等。 标准分值 企业应根据安全生产的需要和特点，采用综合检查、专业检查、季节性检查、节假日检查、日常检查等方式进行隐患排查。 企业应根据隐患排查的结果，制定隐患治理方案，对隐患及时进行治理。隐患治理方案应包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求。重大事故隐患在治8.3 理前应采取临时控制措施隐患治理隐患并制定应急预案。治理 措施包括：工程技术措施、管理措施、教育措施、防护措施和应急措施。 治理完成后，应对治理情况进行验证和效果评估。 10 自评/评审 描 述 各类检查缺少一次的，扣2分； 需完善 缺少一类检查表的，扣2分；检查表针对性不强的，每一个扣4分；检查表无人签字或签字不全的，每次扣4分。 无该方案的，不得分；方案内容 需完善 不全的，每缺一项扣3分；每项隐患整改措施针对性不强的，扣3分；隐患治理工作未形成闭路循环的，每项扣3分。 评分方式 实际得分 0 11 20 在重大事故隐患治理完成后对治理情况进行验证和效果评估。 按规定对隐患排查和治理情况进行统计分析并向安全监管部门和有关部门报送书面统计分析表。 企业应根据生产经营 企业应根据生产经营状况及隐患状况及隐患排查治理情况，排查治理情况，采用技术手段、仪器仪运用定量的安全生产预测表及管理方法等，建立安全预警指数系8.4预警技术，建立体现企业安统，每月进行一次安全生产风险分析。 预测全生产状况及发展趋势的预警 预警指数系统。 6 4 未进行验证或评估的，每项扣2分。 无统计分析表的，不得分；未及时报送的，不得分。 需完善 需完善 2 0 8 小计 41

80 无安全预警指数系统的，不得 需完善 分；未对相关数据进行分析、测算，实现对安全生产状况及发展趋势进行预报的，扣2分；未将隐患排查治理情况纳入安全预警系统的，扣2分；未对预警系统所反映的问题，及时采取针对性措施的，扣2分；未每月进行风险分析的，扣2分。 得分小计 2

一级要素 二级 要素 基本规范要求 企业应依据有关标准对本单位的危险设施或场所进行重大危险源辨识与安全评估。 企业达标标准 建立危险源的管理制度，明确辨识与评估的职责、方法、范围、流程、控制原则、回顾、持续改进等。 按相关规定对本单位的生产设施或场所进行危险源辨识、分类和风险评价、分级，确定危险源及重大危险源（包括企业确定的重大危险源）。 对确认的危险源及时登记建档。 标准分值 4 评分方式 无该项制度的，不得分；制度中每缺少一项内容要求的，扣2分。 未进行辨识、评价、分类、分级的，不得分；未按制度规定严格进行的，不得分；辨识和评估不充分、准确的，每处扣2分。 无危险源档案资料的，不得分；档案资料不全的，每处扣2分。 未备案的，不得分；备案资料不全的，每个扣1分。 未办理许可证的，不得分；每少一个许可证，扣2分。 未实施监控的，不得分；监控技术措施和组织措施不全的，每项扣2分；有重大隐患或带病运行，严重危及安全生产的，除本小项不得分外，加扣60分。 无安全警示标志的，每处扣2分；内容不全的，每处扣2分；警示标志污损或不明显的，每处扣2分。 自评/评审 描 述 实际得分 4 9.1辨识与评估 需完善 6 10 九、重大危险源监控 9.2登记建档与备案 企业应当对确认的重大危险源及时登记建档，并按规定备案。 6 需完善 4 4 4 20 企业应建立健全重大危险源安全管理制度，制定重大危险源安全管理技术措施。 9.3 监控与管理 按照相关规定，将重大危险源向安4 全监管部门和相关部门备案。 计量检测用的放射源应当按照有4 关规定取得放射物品使用许可证。 对危险源（包括企业确定的重大危险源）采取措施进行监控，包括技术措施（设计、建设、运行、维护、检查、20 检验等）和组织措施（职责明确、人员培训、防护器具配置、作业要求等）。 在危险源现场设置明显的安全警示标志和危险源点警示牌（内容包含名6 称、地点、责任人员、事故模式、控制措施等）。 相关人员应按规定对危险源进行检查，并在检查记录本上签字。 6 60 42

需完善 4 小计

未按规定进行检查的，不得分； 检查未签字的，每次扣2分；检查结果与实际状态不符的，不得分。 得分小计 6

一级要素 二级 要素 基本规范要求 企业达标标准 标准分值 4 评分方式 无该项制度的，不得分。制度与 有关法规规定不一致的，扣1分。 有一处不符合要求的，扣2分； 一年内有新增职业病患者的，本二级要素不得分。 自评/评审 描 述 十、职业健康 企业应按照法律法规、建立职业健康的管理制度。 标准规范的要求，为从业人员提供符合职业健康要求按有关要求，为员工提供符合职业的工作环境和条件，配备与健康要求的工作环境和条件： 职业健康保护相适应的设（1）生产布局合理，有害作业与施、工具。 无害作业分开； （2）作业场所与生活场所分开，作业场所不得住人； （3）有与职业危害防治工作相适应的有效防护设施； （4）职业危害强度或浓度符合国家标准、行业标准。 所有产尘设备和尘源点，应严格密闭，并设除尘系统。作业场所粉尘和有10.1害物质的浓度，应符合《工业企业设计职业卫生标准》（GBZ1）、《工业场所有害因健康素职业接触限值 化学有害因素》管理 （GBZ2.1）、《工业场所有害因素职业接触限值 物理因素》（GBZ2.2）的规定。 实际得分 4 4 4 6 建立健全职业卫生档案和员工健康监护档案。 对接触职业危害的作业人员，每1～2年应进行一次职业危害体检，体检结果记入“职业健康监护档案”。 对职业病患者按规定给予及时的治疗、疗养。对患有职业禁忌症的，应及时调整到合适岗位。 3 3 产尘设备和尘源点未封闭的，每 处扣4分；没有设除尘系统的，扣4分；对作业场所粉尘及有害物质的浓度不符合《工业企业设计卫生标准》、《工业场所有害因素职业接触限值 化学有害因素》、《工业场所有害因素职业接触限值 物理因素》规定的，每处扣4分；本小不得分时，追加扣除12分。 未进行员工健康检查的，不得 分；未进行入厂和退休健康检查的，不得分；健康检查每少一人次的，扣2分；无档案的，不得分；每缺少一人档案的，扣1分；档案内容不全的，每缺一项资料，扣1分。 未及时给予治疗、疗养的，不得 分；治疗、疗养每少一人的，扣1分；没有及时调整职业禁忌症患者的，每人扣1分。 6 3 3 43

一级要素 二级 要素 基本规范要求 企业达标标准 标准分值 评分方式 未定期进行作业场所职业危害因素识别的，不得分；未定期检测的，不得分；检测的周期、地点、有毒有害因素等不符合要求的，每项扣1分；结果未公开公布的，不得分；结果未存档的，一次扣1分。 无报警装置、缺少报警装置或不能正常工作的，扣1分；无应急预案的，扣1分；无急救用品、冲洗设备、应急撤离通道和必要的泄险区的，扣1分。 未考虑机械化和自动化，加强密闭，避免直接操作的，扣2分；未结合生产工艺采取通风措施的，扣1分；产生粉尘、毒物等有害物质的工作场所，没有冲洗地面、墙壁的设施的，扣1分。 多尘、散发有毒气体的厂房或甲、乙类生产厂房内的空气存在循环使用现象的，每处扣2分。 未采取有效的防护措施的，扣2分；未根据危害性质配置必要的监测仪表的，扣1分；维护和检修放射线、放射性同位素仪器和设备的人员未配备个人专用防护器具的，扣1分。 自评/评审 描 述 企业应定期对作业场 定期识别作业场所职业危害因素，所职业危害进行检测，在检并进行检测，将检测结果公布、存入档测点设置标识牌予以告知，案。 并将检测结果存入职业健康档案。 对可能发生急性职业危害的有毒、有害工作场所，应设置报警装置，制定应急预案，配置现场急救用品、设备，设置应急撤离通道和必要的泄险区。 对可能发生急性职业危害的有毒、有害工作场所，应当设置报警装置，制定应急预案，配置现场急救用品和必要的泄险区。 产生粉尘、毒物的生产过程和设备，应尽量考虑机械化和自动化，加强密闭，避免直接操作。应结合生产工艺采取通风措施。产生粉尘、毒物等有害物质的工作场所，应有冲洗地面、墙壁的设施。 多尘、散发有毒气体的厂房或甲、乙类生产厂房内的空气不应循环使用。 实际得分 2 2 4 4 6 6 4 4 4 对封闭性的放射源，应根据剂量强度、照射时间以及照射源距离，采取有效的防护措施；具有辐射作业场所的生产过程应根据危害性质配置必要的监4 测仪表。维护和检修放射线、放射性同位素仪器和设备的人员应配备个人专用防护器具。 利用放射性同位素进行检测、计量时，应遵守下列规定：（1）有确保放射源不致丢失的措施； 3 （2）可能受到射线危害的有关人员应配带检测仪表，及时检测和统计、建档，以控制其接受剂量不超标。 44

无确保放射源不致丢失的措施 的，扣2分；可能受到射线危害的有关人员未配带检测仪表的，扣1分；未检测和统计、建档的，扣1分。 3

一级要素 二级 要素 基本规范要求 企业达标标准 各种防护器具应定点存放在安全、便于取用的地方，并有专人负责保管，定期校验和维护。 对现场急救物品、设备和防护用品等进行经常性的检维修，定期校验其性能，确保发生事故时可靠有效。 与从业人员订立劳动合同（含聘用合同）时，应将保障从业人员劳动安全和工作过程中可能产生的职业危害及其后果、职业危害防护措施、待遇等如实以书面形式告知从业人员，并在劳动合同中写明。 对员工及相关方宣传和培训生产过程中的职业危害、预防和应急处理措施。 标准分值 2 评分方式 未定点存放，或存放地点不安 全、不便于取用的，扣1分；无专人负责，并定期检验和维护的，扣1分。 未进行经常性的检维修的，扣2分；未进行定期校验，或结果不合适规定，并未及时更换的，不得分。 自评/评审 描 述 各种防护器具应定点存放在安全、便于取用的地方，并有专人负责保管，定期校验和维护。 企业应对现场急救用品、设备和防护用品进行经常性的检维修，定期检测其性能，确保其处于正常状态。 企业与从业人员订立劳动合同时，应将工作过程中可能产生的职业危害及其后果和防护措施如实告知从业人员，并在劳动合同中写明。 10.2 企业应采用有效的方职业式对从业人员及相关方进危害行宣传，使其了解生产过程告知中的职业危害、预防和应急和警处理措施，降低或消除危害示 后果。 对存在严重职业危害的作业岗位，应按照GBZ158要求设置警示标识和警示说明。警示说明应载明职业危害的种类、后果、预防和应急救治措施。 企业应按规定，及时、10.3如实向当地主管部门申报职业生产过程存在的职业危害 危害因素，并依法接受其监督。申报 实际得分 2 4 4 2 未书面告知的，不得分；告知内 容不全的，每缺一项内容，扣1分；未在劳动合同中写明的（含未签合同的），不得分；劳动合同中写明内容不全的，每缺一项内容，扣1分。 无培训、宣传的，不得分；培训、 宣传无针对性或缺失内容的，每次扣1分；员工及相关方不清楚的，每人次扣1分。 未设置标志的，不得分；缺少标 志的，每处扣1分；标志内容（含职业危害的种类、后果、预防以及应急救治措施等）不全的，每处扣1分。 未申报材料的，不得分；申报内容不全的，每缺少一类扣1分。 未申报的，不得分；每缺少一类变更申请的，扣1分。 2 2 2 对存在严重职业危害的作业岗位，按照《工业场所职业病危害警示标识》（GBZ158）要求，在醒目位置设置警示标志和警示说明。 按规定，及时、如实地向当地主管部门申报生产过程存在的职业危害因素。 下列事项发生重大变化时，应向原申报主管部门申请变更： （1）新、改、扩建项目； 45

2 2 3 2 3 2

一级要素 二级 要素 基本规范要求 企业达标标准 （2）因技术、工艺或材料等发生变化导致原申报的职业危害因素及其相关内容发生重大变化； （3）企业名称、法定代表人或主要负责人发生变化。 标准分值 评分方式 自评/评审 描 述 实际得分 小计 企业应按规定建立安全生产应急管理机构或指定专人负责安全生产应急管理工作。 11.1应急机构和队伍 十一、应急救援 企业应建立与本单位安全生产特点相适应的专兼职应急救援队伍，或指定专兼职应急救援人员，并组织训练；无需建立应急救援队伍的，可与附近具备专业资质的应急救援队伍签订服务协议。 企业应按规定制定生产安全事故应急预案，并针对重点作业岗位制定应急处置方案或措施，形成安全生产应急预案体系。 建立事故应急救援制度。 按相关规定建立安全生产应急管理机构或指定专人负责安全生产应急管理工作。 建立与本单位生产安全特点相适应的专兼职应急救援队伍或指定专兼职应急救援人员。 定期组织专兼职应急救援队伍和人员进行训练。 60 2 2 2 2 按应急预案编制导则，结合企业实际制定生产安全事故应急预案，包括综合预案、专项应急预案和处置方案。 2 11.2应急预案 建立火灾、爆炸和毒物逸散等重大事故的专项应急预案。 46

2 得分小计 无该项制度的，不得分；制度内容不全或针对性不强的，扣2分。 没有建立机构或指定专人负责的，不得分；专人能力不能满足要求的，扣1分。 未建立队伍或指定专兼职人员的，不得分；队伍或人员不能满足要求的，不得分。 无训练计划和记录的，不得分；未定期训练的，不得分；未按计划训练的，每次扣1分；训练科目不全的，每项扣1分；救援人员不清楚职能或不熟悉救援装备使用的，每人次扣1分。 无完整预案的，不得分；应急预案的格式和内容不符合有关规定的，不得分；无重点作业岗位应急处置方案或措施的，不得分；未在重点作业岗位公布应急处置方案或措施的，每处扣2分；有关人员不熟悉应急预案和应急处置方案或措施的，每人次扣2分；本小项不得分时，追加扣除4分。 未制定专项应急预案的，不得分；针对性不强的，扣1分。 需完善 2 2 1 2 2

一级要素 二级 要素 基本规范要求 应急预案应根据有关规定报当地主管部门备案，并通报有关应急协作单位。 应急预案应定期评审，并根据评审结果或实际情况的变化进行修订和完善。 企业达标标准 根据有关规定将应急预案报当地主管部门备案，并通报有关应急协作单位。 生产安全事故应急预案的评审、发布、培训、演练和修订应符合《生产安全事故应急预案管理办法》（国家安全监管总局令第17号）。 标准分值 2 评分方式 未进行备案的，不得分；未通报 有关应急协作单位的，每个扣1分。 未定期评审或无有关记录的，不得分；未及时修订的，不得分；未根据评审结果或实际情况的变化修订的，每缺一项，扣1分；修订后未正式发布或培训的，扣1分。 每缺少一类的，扣1分。 无检查、维护、保养记录的，不得分；每缺少一项记录的，扣1分；有一处不完好、可靠的，扣1分。 未进行演练的，不得分；无应急演练方案和记录的，不得分；演练方案简单或缺乏执行性的，扣2分；高层管理人员未参加演练的，每次扣2分；本小项不得分时，追加扣除8分。 无评估报告的，不得分；评估报告未认真总结问题或未提出改进措施的，扣1分；未根据评估的意见修订预案或应急处置措施的，扣1分。 未及时启动的，不得分；未达到预案要求的，每项扣1分。 无应急救援报告的，不得分；未全面总结分析应急救援工作的，每缺一项，扣1分。 得分小计 自评/评审 描 述 实际得分 2 2 2 企业应按规定建立应急设施，配备应急装备，储备应急物资，并进行经常性的检查、维护、保养，确保其完好、可靠。 企业应组织生产安全事故应急演练，并对演练效果进行评估。根据评估结11.4 果，修订、完善应急预案，应急改进应急管理工作。 演练 11.3应急设施装备物资 按应急预案的要求，建立应急设2 施，配备应急装备，储备应急物资。 对应急设施、装备和物资进行经常性的检查、维护、保养，确保其完好可2 靠。 制定应急预案演练计划，每年至少组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练，每半年至少组织一次现4 场处置方案演练。 对应急演练的效果进行评估。 2 需完善 2 0 4 需完善 0 企业发生事故后，应立积极11.5 即启动相关应急预案，事故开展事故救援。 救援 小计 发生事故后，应立即启动相关应急预案，积极开展事故救援。 应急结束后，应编制应急救援报告。 2 2 30 需完善 2 0 47

一级要素 二级 要素 基本规范要求 企业发生事故后，应按规定及时向上级单位、政府有关部门报告，并妥善保护事故现场及有关证据。必要时向相关单位和人员通报。 企业达标标准 建立事故的管理制度，明确报告、调查、统计与分析、回顾、书面报告样式和表格等内容。 发生事故后，主要负责人或其代理人应立即到现场组织抢救，采取有效措施，防止事故扩大。 按规定及时向上级单位和有关政府部门报告，并保护事故现场及有关证据。 对事故进行登记建档管理。 标准分值 2 评分方式 无该项制度的，不得分；制度与有关规定不符的，扣1分；制度中每缺少一项内容的，扣1分。 有一次未到现场组织抢救的，不得分；有一次未采取有效措施，导致事故扩大的，不得分。 未及时报告的，不得分；未有效保护现场及有关证据的，不得分；报告的事故信息内容和形式与规定不相符的，扣1分。 无登记记录的，不得分；登记管理不规范的，每次扣1分。 事故发生后，无调查报告的，不得分；未按“四不放过”原则处理的，不得分；调查报告内容不全的，每次扣2分；相关的文件资料未整理归档的，每次扣2分。 事故发生后，未统计分析的，不得分；统计分析不符合规定的，扣1分；未向领导层汇报结果的，扣1分。 未进行回顾的，不得分；有关人员对原因和防范措施不清楚的，每人次扣1分。 得分小计 自评/评审 描 述 实际得分 2 4 12.1事故报告 4 3 3 十二、事故报告、调查和处理 12.2事故调查和处理 2 2 3 企业发生事故后，应按规定成立事故调查组，明确其职责与权限，进行事故调查或配合上级部门的事故调查。 事故调查应查明事故发生的时间、经过、原因、人员伤亡情况及直接经济损失等。 事故调查组应根据有关证据、资料，分析事故的直接、间接原因和事故责任，提出整改措施和处理建议，编制事故调查报告。 按照相关法律法规、管理制度的要求，组织事故调查组或配合有关政府行政部门对事故、事件进行调查。 按照《企业职工伤亡事故分类标准》（GB6441）和《企业职工伤亡事故调查分析规则》（GB6442）定期对事故、事件进行统计、分析。 对本单位的事故及其他单位的有关事故进行回顾、学习。 3 3 3 3 3 20 小计 48

一级要素 二级 要素 基本规范要求 企业应每年至少一次对本单位安全生产标准化的实施情况进行评定，验证各项安全生产制度措施的适宜性、充分性和有效性，检查安全生产工作目标、指标的完成情况。 企业主要负责人应对绩效评定工作全面负责。评定工作应形成正式文件，并将结果向所有部门、所属单位和从业人员通报，作为年度考评的重要依据。 企业发生死亡事故后应重新进行评定。 企业达标标准 建立安全生产标准化绩效评定的管理制度，明确对安全生产目标完成情况、现场安全状况与标准化规范的符合情况、安全管理实施计划的落实情况的测量评估的方法、组织、周期、过程、报告与分析等要求，测量评估应得出可量化的绩效指标。 通过评估与分析，发现安全管理过程中的责任履行、系统运行、检查监控、隐患整改、考评考核等方面存在的问题，由安全生产委员会或安全生产领导机构讨论提出纠正、预防的管理方案，并纳入下一周期的安全工作实施计划中。 将安全生产标准化工作评定报告向所有部门、所属单位和从业人员通报。 每年至少一次对安全生产标准化实施情况进行评定，并形成正式的评定报告。发生死亡事故或生产工艺发生重大变化应重新进行评定。 标准分值 评分方式 无该项制度的，不得分；制度中每缺少一项要求的，扣1分；制度缺乏操作性和针对性的，扣1分。 自评/评审 描 述 实际得分 2 2 未进行讨论且未形成会议纪要 需完善 的，不得分；纠正、预防的管理方案，未纳入下一周期实施计划的，扣1分。 2 0 十三、绩效13.1评定绩效和持评定 续改进 2 未通报的，不得分；抽查发现有 关部门和人员对相关内容不清楚的，每人次扣1分。 评定周期少于每年一次的，不得 需完善 分；无评定报告的，不得分；主要负责人未组织和参与的，不得分；评定报告未形成正式文件的，扣2分；评定中缺少元素内容或其支撑性材料不全的，每个扣2分；未对前次评定中提出的纠正措施的落实效果进行评价的，扣2分。 未纳入年度考评的，不得分；评 定结果纳入年度考评每少一项的，扣1分；年度考评每少一个部门、单位、人员的，扣1分；年度考评结果未落实兑现到部门、单位、人员的，每项扣1分。 2 0 4 将安全生产标准化实施情况的评定结果，纳入部门、所属单位、员工年度安全绩效考评。 2 2 49

一级要素 二级 要素 基本规范要求 企业应根据安全生产标准化的评定结果和安全生产预警指数系统所反映的趋势，对安全生产目标、指标、规章制度、操作规程等进行修改完善，持续改进，不断提高安全绩效。 企业达标标准 根据安全生产标准化的评定结果和安全预警指数系统，对安全生产目标与指标、规章制度、操作规程等进行修改完善，制定完善安全生产标准化的工作计划和措施，实施计划、执行、检查、改进（PDCA）循环，不断提高安全绩效。 安全生产标准化的评定结果要明确下列事项： （1）系统运行效果； （2）系统运行中出现的问题和缺陷，所采取的改进措施； （3）统计技术、信息技术等在系统中的使用情况和效果； （4）系统中各种资源的使用效果； （5）绩效监测系统的适宜性以及结果的准确性； （6）与相关方的关系。 标准分值 评分方式 未进行安全标准化系统持续改进的，不得分；未制定完善安全标准化工作计划和措施的，扣2分；修订完善的记录与安全生产标准化系统评定结果不一致的，每处扣2分。 自评/评审 描 述 实际得分 4 4 13.2持续改进 安全生产标准化的评定结果要明确的事项缺项，或评定结果与实际不符的，每项扣2分。 需完善 0 4 小计 总计 20 得分小计 1000 得分总计 50

附表

自评扣分点及原因说明汇总表 序号

一级要素 二级要素 企业达标标准 扣分说明 扣分分值 51

第12章 自评结论及申请考评等级

·于2010年3月开始标准化的宣传与培训工作，在各项工作及现场情况基本符合标准化要求的前提下，从3月开始按标准化运行，9月安全标准化办公室成员对安全标准化运行情况进行检查，随后根据检查情况进行自评，依据《冶金等工贸企业安全生产标准化考评办法》得分xx分（二级标准≥75分），年度内未发生轻伤以上的事故，现场和体系均达到考评要求。按照安全生产标准化等级划分规定，取三个指标的最低等级来确定最终的标准化等级。据此··厂区安全生产标准化工作达到二级企业标准。

现将相关资料提交安全标准化评审部门申请二级达标考评。

13章 存在的不足及今后努力的方向

通过此次自评，发现··厂区安全生产标准化系统主要存在以下不足：

一是安全生产标准化体系运行的部分资料记录需进一步完善；二是安全教育培训力度需进一步加大；三是关键任务分析识别与任务观察需进一步加强；四是变化管理工作需进一步改进；五是人机功效关注程度需进一步提高。

今后安全管理工作中，重点针对··厂区安全管理的薄弱环节

1

和存在不足，持续改进：

一是严格执行安全生产标准化管理制度，加强安全生产标准化体系运行过程中相关资料、记录的控制和档案管理；二是进一步加大教育培训经费的投入，强化师资队伍建设，有针对性的开展教育培训；三是加强关键任务分析与识别，进一步补充完善作业指导书，并严格执行任务观察；四是及时掌握内外部变化情况，实施动态管理；五是加大安全投入，推广“四新”技术，加强设备更新改造，改善作业环境，提高工作效率。 14章自评评审意见

安全生产标准化自评得分为78.83分（见附表）。 2012年1月份至今，我厂区伤亡人数0，轻伤人数0，在岗职工人数63人，按全年每人每年工作时间250天，每天工作8小时，得出：

百万工时伤害率：0。 百万工时死亡率：0。

按照安全生产标准化等级划分规定，取三个指标的最低等级来确定最终的标准化等级。据此··厂区安全生产标准化工作达到二级企业标准。

2

15附表

自评评分汇总表

元素 1．安全生产方针与目标 2．安全生产法律法规与其他要求 子元素 1.1 方针 1.2 目标 2.1需求识别与获取 2.2融入 2.3 评审与更新 3.1 安全生产责任制 3.2 安全机构设置与人员任命 满分 50 50 30 40 30 60 80 60 60 50 50 60 50 30 50 120 80 80 120 40 80 100 80 70 80 40 120 40 60 80 60 70 40 40 50 60 60 60 60 3

实际得分 45 50 28 28 23 40 69 31.5 47.5 39.5 41 49.5 46 24 49 107 59 74 105 33 75 65 54 61 65 23.5 104.5 37 51 58 51 65 33 38 50 43 52 6 55.5 得分率 90% 100% 93% 70% 77% 67% 86% 53% 79% 79% 82% 83% 92% 80% 98% 89% 74% 93% 88% 83% 94% 65% 68% 87% 81% 59% 87% 93% 85% 73% 85% 93% 83% 95% 100% 72% 87% 10% 93% 3.3 员工参与 3.4 文件与资料控制 3．安全生产组织保障 3.5 外部联系与内部沟通 3.6 系统管理评审 3.7 供应商与承包商管理 3.8 安全认可与奖励 3.9 工余安全管理 4.1 危险源辨识与风险评价要求 4.风险管理 4.2 风险评价 4.3 关键任务识别与分析 5.1 员工安全意识 5.2 培训 6.1 设计要求 6.2 采厂区工艺 6.3 生产保障系统 5．安全教育与培训 6. 生产工艺系统安全管理 6.4 变化管理 7.1 基本要求 7. 设备设施安全管理 7.2 设备设施维护 8.1 作业环境 8．作业现场安全管理 8.2 作业过程 8.3 劳动防护用品 9.1 健康监护 9.2 职业危害控制 9．职业卫生管理 9.3 职业卫生监测 10.1 安全投入 10．安全投入、安全10.2 安全科技 科技与工伤保险 10.3 工伤保险 11.1 一般要求 11.2 巡回检查 11.3 例行检查 11．检查 11.4 专业检查 11.5 综合检查

11.6 纠正和预防措施 12.1 应急准备 12.2 应急预案 12．应急管理 12.3 应急响应 12.4 应急保障 12.5 应急评审与改进 13.1 报告 13．事故、事件报告、13.2 调查 调查与分析 13.3 统计与分析 13.4 事故、事件回顾 14．绩效测量与评价 14.1 绩效测量 14.2 系统评价 合 计 标准化得分 60 40 40 40 40 40 50 50 60 40 50 50 3000 34 29 30 30 30 26.5 45 34 35.5 23 42 29.5 2365 78.83 57% 73% 75% 75% 75% 66% 90% 68% 59% 58% 84% 59%

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