私募股权投资基金
客户签约流程及注意事项的提示函
一、 客户签约流程
客户草签合同、出资确认书等文件预约基金份额凭客户签署的合同文件完成有限合伙企业核名工作客户签署正式合同文件，同时完成有限合伙企业工商注册和开立银行托管账户客户收到缴款通知后，完成缴款工作，开始基金运作
1、
草签阶段
本阶段签署文件及份数如下：
（1） 基金名称核准签署页（一份）
（2） 《申请登记项目》之签署页（一份）
（3） 《全体合伙人名录及出资情况》之签署页（一份）
（4） 《住所（经营场所）登记表》之签署页（一份）
（5） 《指定代表或者共同委托代理人的证明》之签署页（一份）
（6） 基金合伙协议签署页（两份）
（7） 基金执行事务合伙人委托书签署页（两份）
（8） 基金补充协议签署页（两份）
（9） 基金认缴出资确认书（一份）
（10） 基金工商承诺（一份）
（11） 自然人提交身份证复印件（正反面）八份；机构投资者提交法人身份证复印件（正反面）、加盖公章的营业执照正、副本复印件、组织机构代码证复印件及税务登记证复印件各八份。
以上签署文件中，文件（1）是《企业名称预先核准申请书》的签字页附件，文件（2）—（5）是《合伙企业设立登记申请书》的签字页附件，文件（6）与文件（9）是《基金合伙协议》的签字页附件，文件（7）是为《<基金合伙协议>之补充协议》的签字页附件。
请各理财经理安排客户签署文件时，一并将完整合同文本打印一份，供客户充分了解合同条款及其权利责任。基金管理公司人员与客户面签各协议，客户完成文件签署后，请各分支行理财经理将文件签字页全部回收，并交由专人保管，统一提交至济南分行私人银行部。
2、 正式签署阶段
在有限合伙企业名称核准后，客户须签署
（1） 合伙协议（55份，同前）
（2） 补充协议（55份，同前）
（3） 执行事务合伙人委托书（55份，同前）。
其中，45份由所有有限合伙人各持一份，1份由普通合伙人留存，1份交由济南分行留存，其余均用于工商注册与托管帐户开立。
为简化签约工作，在客户充分了解合同各项条款和内容的前提下，客户只须签署上述各协议的签字页，济南分行将统一打印完整合同文本并装订成册，退还客户，请各理财人员提前做好客户解释工作。
基金管理公司人员与客户面签各协议，请各行将每位客户所有正式签署文件收集，交由专人保管，统一将客户签字页交济南分行。
3、 缴款阶段
在托管帐户开立后，济南分行即向各分行发出客户缴款通知书，请各行及时通知客户，完成缴款工作。
请各行安排专人负责本只基金的合同签署归集、款项汇划登记等后续工作，并与济南分行每日做好对账工作。
二、 注意事项
1、 由于本只私募股权投资基金采用有限合伙企业形式，合同文本签署工作较为繁琐，请各分支行提前做好客户预约和解释工作，并安排专人与济南分行对接，每日报送客户签约信息及出资意向额度。
2、 为方便工商注册，所有文件签约时间由济南分行统一填写。
3、 本产品的成立须各有限合伙人明确出资额度和意向，一旦客户签署《认缴出资确认书》后，不得更改出资金额，请各行充分提示客户，便于基金顺利成立并运作。
4、 济南分行将安排基金管理公司人员与客户面签各协议，请各理财人员做好客户的解释工作，充分揭示该代销产品的风险，将合适的产品推介给合适的客户。
5、 PE类产品属于高端投资者的重要资产配置，受到市场广泛欢迎，请各分支行以产品为核心，大力拓展我行私人银行客户，实现客户数量、资产量爆发式增长。
6、 购买意向逾500万元的重要客户，济南分行可配合各行，邀请普通合伙人，一对一上门服务营销。
2011年10月25日
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