工程施工索赔管理

维普资讯 http://www.cqvip.com ２４４　西部探矿工程　２００８年第６期　工程施工索赔管理　张凤英　（河北省水利工程局，河北石家庄０５００２１）　摘要：工程施工索赔管理要及时寻找索赔机会、认真搜集索赔证据、严格按索赔程序和索赔费用的　计算方法去完成。　关键词：工程；索赔；管理　中图分类号：Ｆ４０６．７文献标识码：Ｂ文章编号：ｌＯ０４—５７ｌ６（２Ｏ０８）０６～０２４４—０２　ｌ概述　索赔是在工程承包合同履行中，对于并非自己的过　错，而是应由对方承担责任的情况造成的实际损失向对　方提出经济补偿和时间补偿的要求。索赔工作是承发　包方双方之间经常发生的管理业务，是双方合作的方　有些合同文件是在投标后通过讨论修改拟订的，如　果修改时已将投标前后承包商与业主的往来函件澄清　后写在合同补遗文件中，并签定，则应说明正式合同签　字之前的各种往来文件均已失效。有时因疏忽，未宣布　其往来的信件是否有效，如果信件内容与合同内容发生　矛盾时，就容易引起双方争执并导致索赔。　２．３设计变更引起的索赔　（１）由于工程量变化引起原定工期的变化，从而引　起工期延长或赶工，涉及工程费用的增加，引起索赔；　（２）因设计提供的工程地质勘探报告与实际不符而　影响施工所造成的损失；　（３）按图施工后发现设计错误或缺陷，经业主同意　采取补救措施进行技术处理所增加的额外费用；　（４）设计驻工地代表在现场临时决定，局部修改或　其他有关工程的随机处理事宜所增加的额外费用。　２．４业主违约引起的索赔　（１）未按规定时间提供施工场地、道路、接通施工用　水、电，使承包商不能按时开工，影响工期；　（２）严重拖欠支付工程款而使承包商资金周转困　难；　式，而不是对立。在工程施工管理中，我们必须认真对　待工程索赔，将索赔管理贯穿于工程实施的各个环节和　各个阶段，以此带动施工企业管理和工程项目管理整体　水平的提高，逐步与国际惯例接轨。　２常见的施工索赔　在合同履行过程中，由于施工现场条件、气候条件　的变化、施工进度、物价的变化，以及合同条款、规范、标　准文件和施工图纸的变更、差异、延误等因素的影响等　原因都会引起索赔。但从索赔的目的来看，有两大类　型，一是要求费用补偿，即要求业主补偿费用损失，进而　调整合同价款。二是工期索赔，即要求业主延长竣工时　间，使原规定的工程竣工日期顺延，从而避免了违约罚　金的发生　常见的索赔情况如下：　２．１不利的自然条件引起的索赔　不利的自然条件是指施工中遭遇到的实际自然条　件比招标文件中所描述的更为困难和恶劣，如施工中遇　到丰富地下水、地质断层、溶洞、沉陷等。这些不利的自　然条件增加了施工难度，影响到改变原定的施工方法、　降低施工速度或增大工程量，承包商可要求工期和费用　的索赔。　２．２合同文件引起的索赔　（３）指定分包商违约。主要表现为未按分包合同规　定完成应承担的工作；　（４）加速施工的索赔。当工程项目的施工进度计划　受到干扰，导致项目不能按时竣工，业主发布加速施工　指令，要求承包方投入更多的资源，加班赶工来完成工　程项目时，加速施工引起劳动力资源、周转材料、机械设　备的增加以及各工种交叉干扰增大工作量等额外增加　的费用，引起承包商的索赔。　２．５物价上涨引起的索赔　由于物价上涨的因素，带来了人工费、材料费、甚至　机械费的不断增长，导致工程成本大幅度上升，承包商　的利润受到严重影响，也会引起承包商提出索赔。　２．２．１合同缺陷引起的索赔　合同文件由于规定不严谨，可能本身就存在缺陷，　不仅在合同条款中，也可能在技术规程和图纸中，而由　此缺陷而引起承包商的成本增加或工期延误，承包商有　权提出索赔。　２．２．２合同文件的组成问题引起索赔　维普资讯 http://www.cqvip.com ２００８年第６期　２．６因意外风险和不可预见因素引起的索赔　西部探矿工程　４．１提出索赔意向通知　２４５　合同执行过程中，如果发生意外风险和不可预见因　素而使承包商蒙受损失时，有权向业主要求给予补偿。　意外风险包括人力不可抗拒的自然灾害所造成的损失　和特殊风险事件两项内容。　３　索赔的证据及依据　３．１索赔的证据　当索赔事件发生后，应抓住索赔机会，迅速做出反　应，及时在索赔事件发生后的２８ｄ内，向监理工程师提　出索赔意向书，意向书应根据合同要求抄送、抄报相关　单位。　４．２索赔的准备　索赔意向书提交后，要及时收集证据，收集的证据　任何索赔事件的确立，其前提条件是必须有正当的　索赔理由。对正当索赔理由的说明必须具有证据，因为　要确凿，理由要充分，并在索赔事件持续期间一直保持　有完整的同期记录作为索赔证据。同期记录应记录事　索赔的进行主要是靠证据说话。没有证据或证据不足，　索赔是难于成功的。索赔证据是施工过程中的记录或　对施工合同履行过程中有关活动的认可。　索赔证据的基本要求：　（１）索赔证据必须具备真实性。索赔证据必须是在　实际实施合同过程中出现的，必须完全反映实际情况，　一切口头承诺、口头协议均无效。施工合同履行过程中　的特殊情况的记录应由业主或监理工程师签署认可。　没有签字认可的任何记录将是无效的。　（２）索赔证据必须具有全面性。索赔方所提供的证　据应能说明事件的全过程。索赔报告中所涉及的问题　都有相应的证据，不能零乱和支离破碎。否则对方可退　回索赔报告，要求重新补充证据，这样会拖延索赔的解　决，对索赔方不利。　（３）索赔证据必须具备及时性。后补的索赔证据很　难被对方认可。　３．２索赔依据主要有以下几个方面　（１）招标文件、施工合同文本及附件，经业主认可的　工程实施计划、各种工程图纸、技术规范等。　（２）双方的往来信件及各种会议纪要，但会议纪要　要经过各方签字后才可作为索赔的依据。　（３）工程各项经业主或监理工程师签字的签证。　（４）工程有关设计交底记录、变更图纸、变更施工指　令的送达日期记录。　（５）工程中停电、停水和干扰事件影响的日期及恢　复施工的日期。　（６）工程有关施工部位的照片及录像等。　（７）工程验收报告及各项技术鉴定报告。　（８）工程材料采购、定货、运输、进场、验收、使用等　方面的凭据。　（９）国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件、规　定。　（１Ｏ）详细的施工日志。　４索赔的程序　件发生全过程中的现场人员、设备情况及材料使用数　量、有效票据等。如果在索赔报告中提不出证明其索赔　理由、索赔事件的影响、索赔值的计算等方面的详细资　料，索赔要求是不能成立的。　４．３索赔报告递交　索赔意向通知提交后２８ｄ内，承包商应递交正式的　索赔申请报告。索赔申请报告应详细说明索赔理由和　索赔费用的计算依据，并应附必要的当时记录和证明材　料。如果索赔事件持续发展或继续产生影响，承包人应　按监理人要求的合理时间间隔列出索赔累计金额和提　出中期索赔申请报告，并在索赔事件影响后的２８ｄ内，　向发包人和监理人提交包括最终索赔金额、延续记录、　证明材料在内的最终索赔报告。　５索赔费用计算方法　索赔费用的组成部分包括：人工费、材料费、施工机　械使用费、管理费、利润。索赔费用计算方法主要有分　项法、总费用法、修正总费用法，在实际中，绝大多数工　程的索赔都采用分项法计算。　分项法是按每个索赔事件所引起损失的费用项目　分别分析计算索赔值的一种方法。这一方法是在明确　责任的前提下，将索赔费用分项列出，并提供相应的工　程记录、收据、发票等证据资料，这样可以在较短时间内　给以分析、核实、确定索赔费用、顺利解决索赔事宜。　６施工索赔应注意的问题　工程索赔是一项复杂的、系统性很强的工作，合同　双方应正确对待索赔问题，友好协商地解决索赔问题，　索赔报告要充分论证自己的索赔权，合理的计算索赔　款，并附以翔实的证据，作好索赔谈判的准备工作，熟练　掌握处理索赔的方法和技巧，力争通过友好地谈判解决　索赔问题。　７结束语　索赔是一门“艺术”，要加强全员索赔意识，及时捕　捉索赔机会，掌握索赔技能，不断总结索赔的工作经验，　就能够切实维护自己的合法权益，取得效益最大化。