编号：Q/SM 19001.8.3-2012 版号：A/0 有限公司管理制度 不合格品控制程序 有限公司 2012年3月25日发布
不合格品控制程序[Q/SM 19001.8.3-2012VerA/0]
1 目的
提供产品实现过程中有关品质不符合的程序，避免品质不符合扩大，并提供必要的纠正、纠正措施和预防措施，避免再发生相同品质不符合。
2 适用范围
本程序适用于进货至成品交付后所有原材料、零部件或成品，由于设计、采购、制造、检验或管理等原因造成的品质不符合的控制。
3 职责
3.1品管部门负责：
a)不合格品的标识、记录、报告； b)判定不合格的责任部门； c)不合格品纠正后的验证； d)处理过程追踪；
e)要求相关部门提出纠正措施，进行实施与检讨，以防止再发； f)不合格品防止再发后的查证确认。 3.2采购部门负责：
a)不合格物料的退货、调换和索赔；
b)对在生产加工过程中由于进货物料的不合格造成的不合格品的纠正方案的提出； c)办理不合格品的评审手续。 3.3制造部门负责：
a)制造人员负责自检过程和自查过程所发现的不合格的报告及不合格品纠正后的送检；
b)检验、试验状态标识的保护； c)不合格品纠正方案的提出； d)办理不合格品的评审手续； e)组织不合格品纠正的实施；
f)不合格品的返工、返修时限的控管。 3.4仓管部门负责：
a)产品贮存防护期间，所发现的不合格的报告及不合格品纠正后的送检。 b)检验、试验状态标识的保护；
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3.5设计部门负责：
a)责权范围内不合格品纠正方案的制定； b)责权范围内不合格品纠正方案的确认；
c)如不合格品违反客户规范而需让步接收时，转销售部门与客户协调认可； d)依权责在必要时实施设计变更，并重新发图纸和变更技术文件。 3.6工艺部门负责：
a)责权范围内不合格品纠正方案的制定； b)责权范围内不合格品纠正方案的确认；
c)不合格品纠正方案实施的部门及所需工时的制定。 3.7销售部门负责：
当设计部门认为不合格品需让步接收时，与客户的联系、协调、认可。 3.8技术/质量分管副总负责：
不合格品责任和评审处臵争议的仲裁。 3.9总经理负责：
不合格品责任和评审处臵争议的裁决。
4 方法和要求
4.1 名词
4.1.1 返工：不合格品经纠正后符合要求
4.1.2 返修：不合格品经纠正后，不能完全符合要求或变更相关零件配合。
4.1.3 直接让步：不合格品经权责人员确定不经返修且能符合客户规范而直接使用。 4.1.4 让步接收：不合格品经客户同意，不经修改而直接使用。 4.1.5 报废：不合格品经权责人员最终裁定不能使用。 4.1.6关键项：
a）电机安装尺寸 b）影响电机性能的项目
c）虽不影响电机性能但对产品外观有明显影响的项目 d）影响客户使用安全的项目
4.1.7 主要项：轻微影响电机性能且对客户使用影响不大的项目
4.1.8 一般项：虽不符合公司的相关规定要求但不影响电机性能与电机使用性能的项目 4.1.9 纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施
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4.1.10纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因重复发生所采取的措施
4.1.11预防措施：为消除潜在的不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施 4.2 进货检验、制造过程中不合格品的控制 4.2.1不合格品的发现
制造人员在制造过程前后或品管人员在检验过程前后，如发现或怀疑有品质不合格品时，必须立即以任何方式（口头、电话、书面或电子文件）告知本工序的品管人员。公司内所有员工，在任何情况下，如发现或怀疑有品质不合格时，皆有告知品管人员的义务。
4.2.2不合格品的标识、记录
1）品管人员确认不合格项目，并在不合格品的显著位臵贴上“不合格品”标签加以识别。标签上需填入不合格的主要内容。
2）品管人员同时在检验记录中进行上述内容的记录。 4.2.3 不合格品的通知
1 ）品管人员以纸质形式开出“不合格品通知单”。依不合格品通知单的编号方法加以编号，填入不合格说明、不良原因分析、判定不合格项的分类，确定责任部门，并将“不合格品单”送达责任部门。
2） 制造人员以纸质形式开出“不合格品通知单”，填入不合格说明、不良原因分析、判定不合格项的分类，确定责任部门，并将不合格品单送达品管部门。品管人员对该“不合格品通知单”内容签字确认，并依不合格品通知单的编号方法加以编号后，将“不合格品通知单”送达责任部门。
a）不合格品通知单编号方法
□□ □□□□ □□□
3 位流水号（第001号开始）
年月代号 （年份的二位数和月份的二位数） 制程代号；
代号 制程 JG ZP MH PB 金工 装配 铆焊 品保部 b）当不良原因或责任部门不能确定时,报品管部门主管确定。对于加工路线长，影响因素多，责任确实难以确认的，则注明“待定”，或由品管部门组织相关人员共同分析
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确认。
4.2.4 不合格品的纠正
1）责任部门收到“不合格品单”后，应依经验提出建议方案，送达纠正方案处理的权责单位。经权责人员确认或重新制定纠正方案后, 送达下一权责单位……。纠正方案制定完成后，“不合格品单”送回品管部门。
2）品管部门将已确认的纠正方案报责任部门、处臵部门及生产管理部门。 3）处臵部门按纠正方案和评审意见组织实施。
4）不合格品如需返修或作废时，必须送达生产管理部门重新派工。 5）不合格品的处理时限，由生产管理部门进行跟催。
6）责任部门不明确的，由品管部门送达纠正方案处理的权责部门。 7）当处理过程中有任何意见不一致的情况，转技术/质量副总仲裁。 8）如权责副总意见不一致时，由总经理裁定。 4.2.5 不合格品、不合格项目处理权责
“◎” 决定 “○”知悉
权职人员 分类 返工 返修 直接 让步 让步 接收 不合格品的处理 修改能符合图纸、标准、规范 不能完全符合要求，需变更相关零件配合 不修改，可不违反客户要求时 作业员 设计者 ◎ ◎ ◎ 技术品质检验员 部长 部长 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 责任副总 ◎ 不修改直接让步会违反客户要求时（设计者转销售部门与客户协调） 无法用任何方式使用不合格品时 报废 1. 制程中的零件； 2. 制程中的组件；已完工成品 关键项 主要项 一般项 报废审批权限详见下表 ○ ◎ ○ ◎ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ◎ 1）处臵时间：一个工作日。需要组织分析讨论的二个工作日。
2）返工: 如品质不合格属加工不完全，仍有余量，其责任部门按图纸、工艺规范重新加工。
3）返修：责任部门拟定修改方案，转设计部门及工艺部门，经权责人员确认或重新
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制定修改方法，并确认责任和处臵单位，返回品管部门。品管部门按照设计、工艺部门决定的修改方法，交处臵部门处理。同时设计部门视需要实施设计变更。
4）直接让步：责任部门拟定修改方案，转设计部门，如权责人员确认不修改并不违反客户规范时，可签注“直接让步”。品管部门接到签注后，撕去不合格品上的不合格标签，以继续作业程序。
5）让步接收（“特别采用”简称“让步接收”）：责任部门拟定修改方案，转设计部门，如设计单位权责人员认为不合格品无法修改，而照用会违反客户规范，但因交期等因素必须“让步接收”时，转经销售部门和客户协调认可。
经客户同意“让步接收”时，设计部门应将客户同意“让步接收”的规范转化为设计变更，交品管部门予以执行，并呈报技术/质量副总知悉。
6）报废：如责任部门和设计部门等人员确认不合格品无法以任何方式使用，需作废处理时，其审批权限如下表。如构成质量事故，则按照《质量责任考核制度》中的规定执行。报废品由品管部门在显著位臵贴上“不合格品”标签，在不合格内容中签注“报废”。
“○”知悉 “△”报废审核 “◎” 报废决定
报废零部件数量 10只以下 55千瓦及以下 10只以上 5只以下 75千瓦及以上 5只以上 4.2.6 不合格品纠正后的验证
1）不合格品经纠正处理后，由处臵部门重新送检。由品管部门按评审意见实施复检，做好验证记录。
2）不合格品如复检判定合格，由品管人员撕去“不合格品”标签。重新按作业流程继续作业。
3）不合格品如复检判定不合格，则再按4.2.4～4.2.6 条的内容处理，“不合格品”的标签仍予以保留。 4.2.7 不合格品责任的追溯
○ △ △ ◎ 检验员 ○ ○ ○ 管 △ △ △ 权责人员 技术主品质主管 ◎ △ ◎ 总工程师 ◎ 规格型号 第5页 /共7页
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由品管部门根据不合格品的损失大小和后果的严重程度，按照以下要求进行责任追溯：
1）属供方责任的，由品管部门统计损失后报财务部门，由采购部门向供方追偿； 2）属公司内部责任的，按《质量责任考核制度》的规定予以考核；
3）对于责任不明的，由品管部门组织原因分析，确定责任后，按1、2 条的规定予以责任追溯。
4.3 交付后不合格品的控制
产品交付后产品出现不合格时，由服务部门按照《售后服务管理程序》要求进行控制。 4.4 品质争议的仲裁
4.3.1 各部门必须接收《不合格品通知单》，对不合格品责任有异议时，应在两天内向“品质主管”申述，进行仲裁。
4.3.2 对不接收《不合格品通知单》或未及时处理的，品管部门有权按《质量责任考核制度》进行处罚，并终止加工和流转，而且由此造成的损失由责任部门承担。 4.5 防止再发：
4.4.1 不合格品经验证合格后，送责任部门填写“防止再发”措施，措施完成并经责任部门主管确认后，送回品管部门查证确认。
4.4.2 品管单位每月对“不合格品单”进行统计后，视不良现象的多少或严重性或质量分析会的决议，通知责任单位按《改进控制程序》的要求，做防止再发。 4.6 查证确认：
责任部门“防止再发”完成后，送回品管部门查证确认。如符合，此“不合格品通知单”存底备查；如不符合，按4.4 条送回责任部门再行检讨。 4.7 记录的保存
“不合格品处理通知单”由品管单位保存三年。
5 相关文件
5.1《质量责任考核制度》
5.2Q/SM 19001.7.2.3-2012售后服务管理程序 5.3 Q/SM 19001.8.5-2012改进控制程序
6 记录
5.1 R8.3-01《不合格品处理通知单》 5.2 R8.3-02《不合格品标签》
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制度审批记录
制度编号 制度名称 Q/SM 19001.8.3-2012 VerA/0 版本号 不合格品控制程序 版本号 编制（修改） 保密要求
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