金审二期工程单项验收情况报告

金审二期工程单项验收情况报告

我市金审工程始建于20__年，是省审计厅确定的2个市级试点单位之一，其中一期建设以构建审计管理系统平台（以下简称OA）和推广现场审计实施系统（一下简称AO）为主，OA系统下拖13个区县审计机关，20__年全面完成OA系统“1拖13”部署和推广应用工作。金审工程二期建设立足于已有软硬件系统平台，进一步完善、拓展市、县两级系统应用和系统建设，探索综合业务、审计项目网络化管理应用，初步建成公文数据库、审计业务管理数据库，初步实现了全市审计机关的“审计管理信息化”和“业务实施信息化”。截止20__年8月，我市金审工程建设投资实际完成577.46万元，其中市本级完成投资294.46万元，省厅配套设备软件283万元，初步完成规划方案确定的各项建设任务。金审工程是“一把手”工程，工程建设以来，局党组高度重视，成立了由局长任组长、分管领导任副组长，相关部门处室负责人为成员的审计信息化建设领导小组，负责制定全市审计机关信息化工程建设规划和目标、审查工程建设方案、组织实施工程建设。

20__年，市编办批准成立市计算机审计信息中心（事业编制），编制5人，负责我市金审工程的建设和管理工作。

各区县审计机关也根据本单位实际情况，确定了专、兼

职机构和人员，负责本单位金审工程工作。

一、项目建设情况

（一）项目建设内容完成情况。

全市两级审计机关完成总投资577.46万元，其中市局机关完成294.46万元，配备各类设备142台，软件15套。

20__年8月2日，陕西省审计厅确定我局为全省设区局金审工程建设试点单位之一，专项补助283万元额度的网络设备，要求在年底前完成网络建设，并完成全市不少于200人的培训工作。在当年未列入预算的情况下，我局及时向市政府作了专题汇报，市信息办批复我局金审工程第一阶段建设经费指标105万元；20__年，又依据市信息化建设年度专项资金项目安排计划，批复经费295万元。受网络协调等原因的影响，建设周期跨两个年度，完成投资294.46万元，余额0.54万元。截止20__年11月10日，我局金审工程一期建设全部竣工。

20__年，市编办批准成立市审计计算机信息中心，全额事业单位，编制5人，主要负责市计算机审计和金审工程建设管理工作。我市各区县审计机关也结合工作实际，确定了信息化建设主管领导和人员，具体负责本单位金审工程建设和计算机审计工作。

按照省审计厅相关要求，20__年9月，我市主要采取单项验收方式，对金审工程进行了验收，包括市本级信息资产单项验收和区县局单项验收，在此基础上形成金审工程单项验收报告。市本级主要对20__年金审工程建设以来购置的

信息化资产进行逐项清理、核实，现场核查信息资产的质量、数量，形成信息资产清单；使用部门的应用情况报告等形成了金审工程验收的资料。各区县审计局单项验收工作由本单位自行组织完成，市局验收组进行了抽查，主要形成信息资产清单和金审工程应用情况报告。

（二）项目建设和应用效果情况。

我市金审工程建设投资少、效益好，对审计机关规范管理、提高审计工作效率和加强项目质量控制产生了积极作用，建设成果受到各级领导和相关部门的好评，塑造了良好的机关形象。

1.建设单位效益评价

（1）拉动地方审计信息化建设。金审工程是国家信息化建设12“金”字工程之一，其核心系统是由审计署统一组织、统一设计、统一开发的“审计管理系统”和“现场审计实施系统”，该系统由审计署委托公司开发，并向地方推广，系统平台先进，有效地减少了地方人财物投资，避免了地方二次重复开发，降低了地方审计信息化建设成本，加快了中央和地方审计信息化的协同发展。

我市审计信息化建设起步较早，20__年便开始自行开发金剑审计软件，并在全国审计系统审计软件评比中获得优秀，审计信息化工作一度走在全国前列。但由于后继人员、技术和投资不足等原因，信息化建设长期停滞不前。20__年，我局以审计署“金审工程”全面推广为契机，通过努力争取，

成为地方金审工程推广试点单位之一，参照审计署地方金审工程建设方案，大力推进市地方金审工程立项工作，市财政落实了295万元金审工程建设资金，加上省审计厅配套的专项资金，为我局全面开展信息化建设工作奠定了基础。

（2）加强领导提升了审计信息化水平。一期建设经费中，省厅支持金审工程建设283万元的经费额度，用于系统接入设备及软件等方面的建设；二期在住房公积金审计系统研发阶段，省厅主管领导和技术部门给予了高度关注，共商共计共同解决问题。市政府领导和主管部门不仅在经费上给予了295万元的保证，信息主管部门连通了十三个区县审计局。在20__年和20__年全市信息化建设的考核中，特别强调了我们的应用，被评为市信息化建设先进单位。在工程建设过程中，我们始终坚持将金审工程作为促进审计工作现代化、提升审计工作成效的“一把手”工程，由局党组、局长亲自抓，成立了信息化领导小组，配备了计算机专业人员，制定了工程建设计划，完善了信息化工作考核制度，开展了广泛而深入的审计人员计算机知识培训，同时以推广应用OA、AO系统为契机，全力推进审计信息化建设，有效地提升了全市审计信息化水平。

（3）加强工程建设的组织管理提升了工程质量。在工

程组织管理方面，我局严格执行相关管理制度，落实相关人员管理责任，保障了项目建设的工程质量。一是成立了信息化工作领导小组，加强了信息化工作的统筹领导；二是成立了专业的计算机审计信息中心，与办公室共同负责具体的项目建设工作，严把质量关；三是明确了“经济适用”的建设原则，科学制定建设规划，厉行节约避免铺张浪费；五是严格工程建设的廉政工作，确保工程招标、建设公开、公正和透明，有效地提升了工程建设质量。

（4）加大建设成果的应用力度提升了审计监督能力。经过几年的金审工程建设，我市审计信息化工作成效明显，在行政管理和业务实施等方面，有效地提升了机关工作效率，取得了实效。在建设过程中，我局坚持以应用为核心的信息化工作理念，全力推进信息化技术在审计实施中的应用，审计方式逐步由传统的手工翻阅账目，转变为信息化条件下的电子数据审查模式，大幅提高了审计工作效率，有效地提升了审计监督能力。

2.业务部门效益评价

我局依据审计署和省审计厅批复要求，结合我市审计信息化建设实际情况开展项目建设，初步完成了预定的建设项目，实现了全市审计机关审计管理和业务实施的“三大转变”。

（1）初步实现从改进工作方法到提升审计综合效能的转变。

在审计实施工程中，审计组通过审前调查阶段的数据分

析和疑点确认，改变传统审计作业方式，提高审计效率，将节约的人力和时间资源用于向审计纵深发展，提高审计人员查找审计线索的能力，提升审计综合效能。

（2）初步实现从行政办公无纸化到审计管理信息化的转变。

自OA、AO部署以来，我局积极推进OA、AO交互工作，以审计项目的交互为基础，强化审计项目质量管理控制，实现对单一项目的科学管理。今年初，我们又依托金审工程网络，充分应用我局搭建的审计协作平台，实现对全市统一组织的地方性政府债务审计项目统一指挥、实时指导和有效管理，为审计机关的科学管理和决策提供了技术支持。

（3）初步实现从数据审计到履行“经济卫士”职责的转变。

随着社会信息化水平的逐年提高和审计信息化的稳步推进，审计人员在思想上充分认识到审计技术发展、创新的趋势将是以财务分析数据为基础，以业务数据分析为重点的计算机数据审计模式，审计关注的重点不仅仅是财政财务收支，还包括被审计单位各个业务方面的综合性的经济安全，从全局上讲关注的是国家的经济安全，这是对国家审计“经济卫士”的最好诠释。

二、项目资金情况

市审计信息化建设项目于20__年10月立项，建设期间一直没有预算。

20__年，通过多方努力，我局成为地方金审工程部署试点单位，省审计厅配套我市专项推广资金283万元，主要以网络租赁、网络关键设备、OA应用软件、培训等配给。在当年未列入预算的情况下，我局及时向市政府作了专题汇报，市信息办批复我局金审工程第一阶段建设经费指标105万元；20__年，又依据市信息化建设年度专项资金项目安排计划，批复经费295万元。受网络协调等原因的影响，建设周期跨两个年度，完成投资294.46万元，余额0.54万元。截止20__年11月10日，我局金审工程一期建设全部竣工。

三、项目验收情况

至20__年，我市金审工程初步完成建设内容，根据省审计厅的工作安排和有关要求，局领导召开专题会议，对做好各项验收准备工作进行部署，要求分管领导和办公室、计算机审计信息中心等责任处室，认真比照验收要求，有效配置资源，确保完成各项准备工作。

为保证各区县金审工程验收的顺利进行，市局还专门下发文件，明确相关具体要求。

根据我市金审工程建设具体情况，我局主要以信息资产清理登记和有关单项验收为主。对我局金审工程建设以来购置的信息化资产进行逐项清理、核实，现场核查信息资产的质量、数量和使用部门，形成信息资产清单。

指导区县审计局进行金审工程验收工作。验收工作由各

区县审计局自行组织验收，对本单位形成的信息资产进行清理、核实和登记，并形成金审工程使用和验收情况报告。

完善财务、档案工作。按照省审计厅有关金审工程验收通知要求，收集、整理相关档案资料。

收集整理了工程有关效益、效果资料。