证券公司的设立程序

发布网友发布时间：2022-04-23 01:56

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热心网友时间：2024-03-25 06:53

证券公司设立条件及流程如下:

根据《中华人民共和国证券法》第一百二十二条规定：设立证券公司，必须经*证券监督管理机构审查批准。未经*证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。

第一百二十三条：本法所称证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

第一百二十四条：设立证券公司，应当具备下列条件：

(一)有符合法律、行*规规定的公司章程;

(二)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元;

(三)有符合本法规定的注册资本;

(四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格;

(五)有完善的风险管理与内部控制制度;

(六)有合格的经营场所和业务设施;

(七)法律、行*规规定的和经*批准的*证券监督管理机构规定的其他条件。